股权质押工商登记手续 法律问题

1. 股权质押工商登记手续 法律问题

法律分析:
工商局股权质押登记手续办理流程：
1、在工商局领取并填写申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》。
2、提供记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章)。
3、将工商局要求的各项资料提交即可。
法律依据:

《中华人民共和国民法典》 第四百二十七条 设立质权，当事人应当采用书面形式订立质押合同。质押合同一般包括下列条款：
（一）被担保债权的种类和数额；
（二）债务人履行债务的期限；
（三）质押财产的名称、数量等情况；
（四）担保的范围；
（五）质押财产交付的时间、方式。

2. 股权质押变更登记的问题

根据相关法律，关于股权质押变更登记如下
1、出质人和质权人签名（自然人）或盖章（单位）的《股权出质变更登记申请书》；
2、出质人和质权人签名（自然人）或盖章（单位）的《股权出质指定代表或者共同委托代理人的证明》；
3、出质人、质权人或出质股权所在公司的名称（姓名）发生变更的，还应提交如下文件：
（1）出质人、质权人或出质股权所在公司的名称（姓名）变更的证明文件；
为单位的，提交该单位的登记机关出具的名称变更证明；为自然人的，提交公安部门出具的姓名变更证明。
（2）变更名称（姓名）后的出质人、质权人及出质股权所在公司的主体资格证明复印件；
为企业的，提交营业执照副本复印件；为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；为社会团体法人的，提交社团法人登记证复印件；为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件；为工会的，提交工会法人证书复印件；为基金会法人的，提交基金会法人证书复印件；（上述复印件，加盖证书持有人公章）为自然人的，提交居民身份证复印件（由本人签名）。
4、变更出质股权的数额的，应当提交下列文件：
（1）出质人和质权人就变更出质股权数额达成协议的证明文件（质权合同修正案或者补充合同）；
（2）出质股权数额增加的，还应当提交出质人的持股证明（应显示持股数额，由出质股权所在公司加盖公章）；可以是以下形式中的任意一种：
（1）出质股权所在公司出具的股东名册；
（2）出质股权所在公司出具的股东持股证明或出资证明书；
（3）股票（仅针对股份公司）。
注：
1、依照《股权出质登记办法》申请股权出质变更登记适用本规范。
2、《股权出质变更登记申请书》、《指定代表或者共同委托代理人的证明》可以通过江苏工商网下载或者到工商行政管理机关领取。
3、提交的申请书与其它申请材料应当使用A4型纸。
以上各项未注明提交复印件的，应当提交原件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由公司签署，或者由其指定的代表或委托的代理人加盖公章或签字。
4、以上涉及出质人与质权人签署的，自然人由本人签字；自然人以外的加盖公章
窗口受理—内部审批—信息互认—核发通知。

3. 股权质押登记有效的问题？

股权质押没有登记一般是无效的。股权出质登记效力为质权人享有优先受偿权、物上代位权和质权保全权；出质人享有出质股权的表决权、新股优先认购权和余额返还请求权；其他效力。股权质押登记的效力是指质权人就质押股权在担保债范围内优先受偿的效力及质权对质押股权上存在的其他权利的限制和影响力。
一、股权质押的法律效力有哪些
（一）对质权人的效力
1、优先受偿权。质权人可就出质股权的价值优先受偿。
2、物上代位权。股权因其他原因灭失所得赔偿金应作为出质财产。
3、质权保全权。质物有贬值毁损的可能时，质权人可以提前处置质物。
（二）对出质人之效力
出质人就出质股权仍享有出质股权的表决权、新股优先认购权、余额返还请求权等权利。
二、股权质押公司破产怎么办
通常情况下，公司破产清算的法律责任由股东和法人承担。有限公司股权质押应当在记载在股东名册，适用《公司法》股权转让的相关规定，即质押权人可以通过股权转让实现质权，出质的股东因股权转让而丧失股东权；质权优先于债权，即质权人不能实现质权时，对破产财产享有优先受偿权。股东将股权进行了质押的，破产风险和法律责任转移给质权人。
三、股权出质状态无效什么意思
股权出质无效，指的是股权质押行为没有发生法律效力。如果存在以下三种情况之一的，那么股权出质就是无效的：1、主合同无效。股权出质通过质押合同进行约定，而质押合同是主合同的从合同，目的是为主合同债务提供担保。如果主合同无效，主合同的债务自然不存在，那么质押合同也就无效。2、从合同无效，也就是质押合同无效。3、没有办理质押登记。股权出质需要在市场监督管理部门办理登记手续，将质权登记于备案的股东花名册上，如果没有办理登记手续，股权出质行为就不发生法律效力。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国民法典》第四百四十三条
以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。
基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。

4. 股权质押状况下可否办理股权变更

股权在质押的状况下，一般不能转让的，所以不能办理股权变更登记。但是出质人与质权人协商同意的除外。
《中华人民共和国民法典》
第四百四十三条【以基金份额、股权出质的质权设立及转让限制】以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。
基金份额、股权出质后，不得转让，但是出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。
一、股权质押实现的条件
1、股权质押如何实现与动产质权相同，一般需具备如下两个要件：其一，须质权有效存在，其二，须债权清偿期满而未受清偿。
2、股权质押的实现，须与出质股权进行全部处分，这包含两层含义：一是指对作为出质标的物的全部股权的处分。即使受担保清偿尚有部分甚至少部分届期未受清偿，也须将全部出质股权进行处分，不允许只处分一部分而搁置其余部分，此即为质物的不可分性。二是指对出质标的物的股权的全部权能的一体处分，而不允许分割或只处分一部分权能。这是由股权的不可分性所决定。
3、禁止流质。禁止在质押合同中订立流质条款(流质契约)，或即使在合同中订立了流质条款也视为无效。
4、质权实现的方式，即对质物处分的方法，质权实现的方式有三种，即折价、变卖、拍卖。但由于股权质权的物的特殊性，因而股权质权的实现方式有其自身的特点。

5. 关于股东股权质押的问题

公司对内提供担保须经股东会或股东大会同意，结合上述情况，股东为本公司借款提供质押担保要经股东会同意并出具书面决议，另根据物权法和担保法规定，股权质押需要办理相关登记。回答过题主的问题之后，下面带大家深入探讨一下股权质押的问题！在生活中，可能大家都有听到过有人因为急需资金应急而做过汽车、房屋的质押等手续。然而，“质押”这一东西在股市里也有，那么咱们首先在今天认识一下“股权质押”的有关内容吧。让知识面得到拓展！在开始前，知道许多投资者的愿望是购买到牛股，那么先给大家发一波福利--机构精选的牛股榜单新鲜出炉，走过路过可别错过：【绝密】机构推荐的牛股名单泄露，限时速领！！一、什么是“股权质押”？1.股权质押的意思其实股权质押是种担保的方式，即给债务的履行做担保，债务人（公司）或是第三人依法将其股权扣押给债权人（银行等），倘若是发生了当事人约定的实现质权，或者是债务人不履行债务的情形时，债权人是可以享受该股权的优先受偿权的。这里的“股权”既包括有限责任公司的股东出资，也会包括有这些股份有限公司的上市股票或者是还没有上市的股票。2.公司进行股权质押的原因 当一个公司决定进行股权质押，这种情况也就说明了，这个公司极有可能出现了资金周转困难的问题，财务状况不能维持正常经营了，紧急需要资金来补充现金流。一般这种情况需要进行股权质押：像某公司因为这段时间需要2000万资金，融资时用股票进行质押，如果银行借钱给他，如果是五折的折扣率，那么实际到手的资金是1000万。为了避免出现无法偿还银行本金的状况，由于这个原因，银行设置了预警线和平仓线，可避免出现自己的利益损失的情况，一般两者多为140-160%或130-150%。还有就是公司股权质押是要遵循上限的规定的，大多数股票质押时的质押率会打五到六折，一般5折，期限一般半年至2年，最后来决定质押率水平怎么样，还是得根据公司的资质俩确定。值得注意的是，如果股权被冻结了再进行质押的话是不可能的。3.哪里可以查看股权质押的相关内容？一般的可以上上市公司的官网及某些金融终端等查询。在股市里一定要学会留意公司股权质押信息，当然了，其他信息也要留意。这里有个链接，大家去点击即可获取一份投资日历，里面的信息还是很重要比如说公司除权除息、新股申购和停牌复牌等具体信息：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯二、股权质押是好事还是坏事？对股票有影响吗？股权质押它就是一种作用于融资的工具，不仅能够用力弥补现金流，还能够改善企业的经营状态。但是，它会有平仓或爆仓以及为保持股权而丧失控制权这样的风险。对股票产生的影响是好是坏，还是要根据具体问题进行分析。1、利好股票的情况如果说公司所要进行股权质押来获得流动资金也都是想要经营主业或是开展新项目，可以视为利好，这怎么说都是利于开疆扩土的事。另外，你所质押的股票是流通的股票的话，这意味着在市场上该股的股票数量减少，需求量没有很大的变化，拉升该股所需要的资金量随之变少，如果说能处在市场风口就容易开启行情。2、利空股票的情况如果上市公司仅为了偿还短期债务以及无关公司发展大计的支出，反而就体现出了这个公司财务的窘况，会降低投资者对该公司的预期和好感度。还有，假如股权进行高质押，这要是导致股票下跌甚至跌破预警线，证券公司万一出售质押股票，容易致使不好的反应，市场对该股的做多情绪是由于证券公司出售质押，最终可能会造成股价下跌。不知晓手里的股票赞不赞？直接点下方链接测一测，立马获取诊股报告：【免费】测一测你的股票到底好不好？应答时间：2021-09-24，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

6. 关于股权质押的问题

该问题虽一直存在着广泛的争议。但是本律师认为，有限责任公司可以接受其本公司的股权作为质权标的。但是需满足一些条件：公司章程未禁止；股东以本公司的股权作股权质押时需符合《公司法》第72条规定即经过其他股东的二分之一同意，与公司达成股权质押协议并办理质押登记等。





纵横法律网 韩进华律师

7. 关于股权质押的相关问题

　　所谓股权质押又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。股权质押属于权利质押的一种。因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。

　　一、关于孳息

　　股权质权对质物的效力范围，一般包括：
　　(1)质物。即出质股权。
　　(2)孳息。即出质股权所生之利益。主要指股息、红利、公司的盈余公配等。我国《担保法》第68条规定，“质权人有权收取质物所生的孳息。”但该条之规定，仍是一种任意性规范，“质押合同另有约定的，按照约定”。 也就是说通常意义上，甲公司可以要求获得孳息，但如果双方协议商定，也可以不由甲公司获取孳息。

　　二、关于表决权和参与经营
　　股权质权人所享有的权利，一般应包括：(1)优先受偿权。(2)物上代位权。(3)质权保全权。
　　出质人以其拥有的股权出质后，该股权作为债权之担保物，在其上设有担保物权，出质人的某些权利因此受到限制，但出质人仍然是股权的拥有者，其股东地位并未发生变化，故而出质人就出质股权仍享以下权利：
　　(1)出质股权的表决权。(2)新股优先认购权。(3)余额返还请求权。

　　依照我国《担保法》，股权质押并不以转移占有为必须，而是以质押登记为生效要件和对抗要件。质押登记只是将股权出质的事实加以记载，其目的是限制出质股权的转让和以此登记对抗第三人，而不是对股东名册加以变更。在股东名册上，股东仍是出质人。据此可知，出质股权的表决权，应由出质人直接行使。

　　而你所提到的《工商行政管理机关股权出质登记办法》，也只是对出质登记手续做出了规范，并没有涉及表决权问题。
　　因此，质押期间，表决权和参与经营决策的权力本就是归原股东所有，甲公司不存在你所担心的问题。自然也不需要为乙公司的道德风险负责。当然，如果乙公司出现较大风险事项，导致其企业价值下降，还是会有可能影响到甲公司的利益的。
　　质押合同中无需特别做出甲公司不参与经营的约定。

　　其实甲公司要求的这个股权质押并不能对其起到太多保护作用。如果乙公司不能偿还债务，说明乙公司已经陷入经营困境，且资产不足以偿债，而甲公司由于担保，代替乙偿还银行债务后，能获得的确实陷入困境的乙公司股权，按此操作，如果出现变故，无论如何甲公司都是会遭受一定损失的。甲公司的理想选择应该是要乙公司的股东用其自有其他资产抵押质押来做反担保。

8. 股权质押未经其他股东书面同意，其是否有效

《工商行政管理机关股权出质登记办法》

第七条 申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：

  （一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；

  （二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；

  （三）质权合同；

  （四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；

  （五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。

所以工商机关的股权质押登记时并不要求公司作出说明或经董事会同意。
但是，作为担保的一种，还要要看你们的章程中有没有对此有特别规定，如果有特别规定，应该符合章程中的规定。