私募基金管理人登记申请的流程是怎样的？

1. 私募基金管理人登记申请的流程是怎样的？

1、对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核（比如高管人员信息）。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形。
2、待私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构就可以着手在私募基金登记备案系统或者“资产管理业务综合报送平台”上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。
3、申请机构在系统上点击提交相关登记材料和信息，并上传和提交法律意见书。建议提交申请前，由专业律师指导申请机构仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。
4、在法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
5、就是等待申请结果。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
由此可见，按照最新基金业协会关于私募基金管理人登记备案办法的规定，已经取消了私募基金管理人登记证明，将其改为登记公示。基金业协会将通过网上公示私募基金管理人情况的方式为其办理登记备案业务。投资者在进行购买私募基金产品的时候，也可以通过网站的形式查询基金管理人的基本信息。

2. 私募基金管理人登记申请的流程是什么样的

一、私募基金管理人登记申请的流程
对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核(比如高管人员信息)。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形。
1、我们建议，申请机构要做的第一步应是聘请专业的律师，协助其完成相关整改，并经专业律师验收查核以满足协会的要求。
2、待私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构就可以着手在私募基金登记备案系统或者“资产管理业务综合报送平台”上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。根据协会于2016年9月8日发布的《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，对于尚未在该通知发布之日前在私募基金登记备案系统中注册账号的申请机构，应直接登录“资产管理业务综合报送平台”(简称“新平台”)进行私募基金管理人登记、基金备案及信息更新等操作。
3、申请机构在系统上点击提交相关登记材料和信息，并上传和提交法律意见书。建议提交申请前，由专业律师指导申请机构仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。
4、在法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
5、就是等待申请结果。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
根据协会明文规定，从事私募证券投资基金业务的管理人，应同时申请加入协会会员。当然，是否成功加入会员并不影响私募基金管理人登记申请；因为实践中管理人只有在产品募集规模达到一定标准后才有可能加入协会成为会员。
对于已被注销的机构，自注销之日起6个月内，其仍可通过注销之前的私募基金登记备案系统用户名和密码登录系统用户端，查询及下载之前的申请材料。
另外，值得注意的是，根据我们目前咨询协会的结果，新登记的私募基金管理人暂时无法申请同时经营证券类和股权类私募基金管理业务。不难看出，协会对于新申请登记之私募基金管理人已提出了更高的要求。对于取得了经营证券类和股权类私募基金管理业务资格的已登记机构，即所谓拥有双牌照私募基金管理业务的管理人，目前协会尚未有明确的处理意见，鉴于协会对于私募基金管理人监管的日趋加强，将来进行重新整顿也是可以预见的。
二、产品备案应注意以下几点：
1、顾问管理型基金不能作为首只私募基金产品提交备案申请；
2、原则上合伙型基金合伙人信息工商变更完成之后方可申请备案；
3、募集对象包括外部投资者(非管理人及其员工跟投)且外部投资者实缴资金到账之后方可申请备案；
4、被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的应完成整改之后方可申请备案；
5、未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的应在完成相应整改后方可申请备案。

3. 私募基金管理人登记申请的流程是怎样的

1、对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核（比如高管人员信息）。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形。
2、待私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构就可以着手在私募基金登记备案系统或者“资产管理业务综合报送平台”上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。
3、申请机构在系统上点击提交相关登记材料和信息，并上传和提交法律意见书。建议提交申请前，由专业律师指导申请机构仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。
4、在法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
5、就是等待申请结果。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。由此可见，按照最新基金业协会关于私募基金管理人登记备案办法的规定，已经取消了私募基金管理人登记证明，将其改为登记公示。基金业协会将通过网上公示私募基金管理人情况的方式为其办理登记备案业务。投资者在进行购买私募基金产品的时候，也可以通过网站的形式查询基金管理人的基本信息。

4. 私募基金管理人登记有怎样的流程呢？

登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司尽职调查法律意见书、财务审计报表。
登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
公示内容：（1）私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。（2）公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息
法人必须是通过基金从业资格考试，再提供2名高管，也必须通过基金从业资格考试，3名高管要有私募基金相关行业的工作经验。需要在商业办公区有一个实际的办公地址。

5. 私募基金管理人登记有哪些要求？

私募基金管理人登记有哪些要求
：一、私募基金管理人备案需要，基金产品备案不需要； 大家知道，从事私募基金业务，一般有两个备案，一是管理人备案，一是基金产品备案。在这里大家需要了解的是，这两个备案都是行业管理性备案，不作为私募基金业务运作过程中合同效力有前提要件

6. 百度知道私募基金管理人登记？

百度知道私募基金管理人登记？
一、基金管理人登记 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 二、基金备案 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的 主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金 合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管 理人履行登记手续。 三、人员管理 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。 四、备案时间及要求 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、 投资者数量等。 五、 基金公司备案所需要的材料： 1.营业执照副本、 2.税务副本、 3.组代副本、 4.法人电子版、 5.股东信息（办理时需要号）

7. 如何申请私募基金管理人登记

国证劵投资基金业协会备案材料：

1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式，

2.公司高管的身份证扫描件和电子照片，

3.执照副本.税务副本.代码副本.公章，

4.加入基金业协会的申请书，

5.公司申请备案的承诺函，

6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司.则需当月的财务报表).

7.公司注册资本金的验资报告

8.公司章程。

9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。

10.证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门考试

8. 如何应对私募基金管理人登记最新监管要求

　
如何应对私募基金管理人登记最新监管要求
　
◆ 私募基金管理人应当依法及时备案私募基金

　　1、自《公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人应在办结登记手续之日起6个月内完成私募基金产品的备案；

　　2、自《公告》发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，应在2016年5月1日前完成私募基金产品的备案；

　　3、自《公告》发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，应在2016年8月1日前完成私募基金产品的备案。


　　◆ 私募基金管理人应当及时履行信息报送义务

　　1、 已登记的私募基金管理人应尽快按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务；

　　注：
　　（1）自《公告》发布之日起，按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

　　（2）私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　 2、及时按《企业信息公示暂行条例》规定公示年度报告；

　　注：
　　（1） 自《公告》发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　（2）新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。

　　◆ 私募基金管理人应当及时提交登记/变更法律意见书

　　1、为进行私募基金管理人登记/变更、基金备案需出具法律意见书的情形有哪些？

　　自《公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。

　　私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下：

　　①自《公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于《公告》发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。

　　②已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

　　③已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。

　　④已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

　　2、私募基金管理人登记法律意见书需对哪些事项进行核查？

　　按《私募基金管理人登记法律意见书指引》，律师在尽职调查的基础上应就下述事项逐条发表法律意见：

　　（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

　　（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围 中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权 投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。

　　（3）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22 条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是 否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经 营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

　　（4）申请机构股东的股权结构情况。

　　（5）申请机构是否具有实际控制人。

　　（6）申请机构是否存在子公司（持股 5%以上的金融企业、上市公司及持股 20%以上的其他企业）、分支机构和其他 关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。

　　（7）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。

　　（8）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。

　　（9）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

　　（10）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。

　　（11）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市 场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国” 网站上存在不良信用记录等。必要时，申请机构及其高管人员需出具相关证明文 件。

　　（12）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

　　（13）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。

　　（14）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

　3、如何聘请律师事务所并为出具法律意见做准备？

　　①根据最新监管要求，私募基金管理人应当具有相应的风险管理和内部控制制度及其他规范经营要求，因此应聘请具有基金综合服务能力和丰富实务经验的律师事务所，以助企业建立、完善相应的基金管理制度，符合法律法规和监管规定的内控制度，并为基金募投管退业务提供良好的法律服务。

　　②聘请律所后，应当按照律所出具的尽职调查清单，提供相关的材料，并接受、配合律师开展尽职调查工作，按律师的要求进行相应的规范，出具相关承诺保证等。

　　◆ 私募基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　注：
　　（1）自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　（2）新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

　　◆ 尽快获得私募基金管理人基金从业资格

　　•从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

　　•从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

　　•已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　•已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况。

　　注：基金从业资格可通过以下四种方式获得：

　　(1)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

　　(2)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

　　(3)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

　　(4)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。
　　拟通过上述第（1）、（2）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

　　已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。