美国上市流程

1. 美国上市流程

我来给大家介绍一下美国公司上市的简要流程：1、选择中介机构公司境外上市过程中涉及的中介机构2、 向境外证监会或交易所提出申请企业在拿到国内监管机构准许上市的有关批文和律师出具的有关法律意见书后，即可向境外交易所提交第一次申请上市的材料，向美国证券交易委员会登记。3、路演路演是投资者与证券发行人在充分交流的条件下促进股票成功发行的重要推介手段。4、证券承销证券发行需要承销商将发行人发行的证券承销出去。而证券承销就是通过承销商将公司拟发行的新股票发售出去。5、挂牌上市挂牌上市后，股票就可以公开流通了。更多关于美国公司上市流程的问题，可以咨询一下您的资本生态圈。进入明德资本生态圈，拥有高端人脉圈和专业投资人圈层。获取批量投资准上市公司股权的机会，成为上市公司背后的老板。收获当下中国顶级的资本思维和募、投、管、退的运作模式。如果你还有有关美国公司上市流程方面的问题，可以点击下方的在线咨询按钮，直接跟老师对话交流。

2. 在美国上市所需的条件与流程？？？

美国NASDAQ证券市场的上市条件和流程
一、上市条件
美国纳斯达克的上市要求分为以下3类：
要求 	标准 1 	标准 2 	标准 3 
股东资产总值 	1500万美元 	3000万美元 	无 
市值 	无 	无 	获 7500万美元 
总资产 	无 	无 	获 7500万美元 
总收入 	　	　	获 7500万美元 
净收入
（最近一或两个财政年度） 	100万美元 	无 	无 
经营年限 	无 	2年 	无 
公众流通股 	110万股 	110万股 	110万股 
公众流通股市值 	800万美元 	1800万美元 	2000万美元 
最低股价	5美元 	5美元 	5美元 
股东（ 100股以上） 	400	400	400
做市商 	3	3	4
二、上市流程
1、采取直接上市方式进行纳斯达克上市运作的流程
	申请立项：向中华人民共和国证券监督管理委员等相关部门申请到境外上市的立项。
	提出申请：由券商律师、公司律师和公司本身加上公司的会计师做出S-1、SB-1或SB-2等表格，向美国证监会及上市所在州的证券管理部门抄送报表及相关信息，提出上市申请。
	等待答复：上述部门会在4~6个星期内给予答复，超过规定时间即认为默许答复。
	法律认可。根据中美已达成的上市备忘录，要求上市公司具备在中国有执业资格的律师事务所出具的法律意见书，这意味着上市公司必须取得国内主管部门的法律认可。
	招股书阶段。在这一时期公司不得向公众公开招股计划及接受媒体采访，否则董事会、券商及律师等将受到严厉惩罚，当公司再将招股书报送SEC后的大约两三周后，就可得到上市回复，但SEC的回复并不保证上市公司本身的合法性。 
	路演与定价。在得到SEC上市回复后，公司就可以准备路演，进行招股宣传和定价，最终定价一般是在招股的最后一天确定，主要由券商和公司两家商定，其根据主要是可比公司的市盈率。
	招股与上市。定价结束后就可向机构公开招股，几天之后股票就可以在纳斯达克市场挂牌交易。
	保持纳斯达克上市地位，反购并。 
2、采取买壳上市方式进行纳斯达克上市运作的流程
	决定上市：公司决定在NASDAQ市场上市。决议可由股东会或董事会做出。
	制定方案：委任金融或财务顾问，制定上市计划及可操作性方案。
	审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司，制定详细的日程表，在国内进行公司审计、评估。
	收购方案：设立离岸公司，收购空壳公司（已在NASDAQ市场上市的公司），通过空壳公司对本公司进行收购。
	合并报表。
	上市交易。由包销商进行私人配售或公开发行新股。
	保持纳斯达克上市地位，反购并。 
3、采取控股合并方式进行纳斯达克上市运作的流程
	公司决定：公司决定在NASDAQ市场上市，决议可由股东会或董事会做出。
	制定方案：委任金融或财务顾问，制定上市计划及可操作性方案。
	实现控股：设立离岸公司，通过交叉持股的方式拥有公司部分国内企业的控股权。
	审计评估：委任美方投资银行或金融服务公司，制定详细作业时间表，进行国内的公司审计、评估。
	合并报表：通过离案公司收购目标公司（已在NASDAQ市场上市的公司）增发新股的方式将离岸公司拥有的国内企业部分与目标公司合并报表。
	上市交易：由包销商进行私人配售或公开发行新股。
	保持纳斯达克上市地位，反购并。

3. 为什么上市要去美国

当公司发展到一定规模后，为了筹集资金，都会选择去上市。在我们国家内地，一般在都在上海、深圳或者香港，而在国外的纽约和伦敦，都是比较热门的上市场所。

4. 为什么要去美国上市

您好！
中国一些公司到美国去上市，是因为两地的投资文化不同，可能一些在内地无法上市，或上市融不到多少资的企业（国内给的市盈率或溢价比较低）选择海外，比如大部分网络公司是这种情况。
第二种情况是，公司要扩大海外业务，需要提升本身在海外的形像，那也可以选择海外上市。比如近期银行业海外上市大大提高了我国银行业在国际市场的信誉等级。
第三种情况是，有些公司企业规模特别大，需要融资的数量也非常多，而前几年，我国资本市场发展程度不高，容不下这样的大企业，所以要到海外上市，比如中石油，中石化等是这种情况。另外，这些企业海外上市还是整个国家吸引外资的一个手段。

希望对您有帮助

5. 企业海外上市需要哪些流程

第一阶段初步洽谈
(1)初步接触的主要形式是投资控股集团代表与企业的主要负责人接触洽谈，建立初步联系。
(2）投资控股集团代表了解企业状况。重点关注结构、所属行业及行业地位、销售额、净利润、净资产、募集资金量、募集资金投向、预计未来2年或1年的业绩，企业自身的打算与设想等。
(3）投资控股集团代表将根据企业的初步信息，做出简单的判断并提出初步建议。第二阶段签订《委托境外上市意向书》投资控股集团代表与企业达成境外上市的共识后，双方签订《委托境外上市意向书》。本公司代表将向企业提供所需资料文件的目录，并根据企业的不同情况对该目录进行调整修改。如涉及到双方资料的保密问题，则需签署《保密协议书》。第三阶段上报《境外上市推荐报告》在获得企业详细资料并实地调研后，本公司代表将进行内部初审并制作《境外上市推荐报告》，递交美国总部评审。当获得美国总部明确意向后，投资控股集团则发出商务函正式通知中国企业。第四阶段尽职调查投资控股集团将派专业人员赴企业进行详细实地调研考察，主要包括综合尽职调查（法律、行政、经营、生产、管理等方面）与财务尽职调查。完成三表一书的全套正规文本﹙资产负债表、损益表、现金流量表和商业计划书﹚。第五阶段签订委托上市合约在完成境内全部上市程序后，投资控股集团会安排代表与企业的签订《委托上市合约》，正式启动上市程序。第六阶段财务的境外审理由资深财务专家对帐目进行合理的梳理和规范，使其符合美国会计准则
（USGAAP）。第七阶段境外文件制作根据境内提供的文件资料，翻译制作出符合国际规范的英文商业计划书和其它的文书如：三表、财务架构、发律架构、商业计划书、股权交换、合并文书、书等（均由境外完成）。并协助企业注册离岸或由企业自行注册离岸公司。第八阶段境外申报向美国证监会
（SEC）申报。包括
8K、
Fom3、
Fom4、
13D、10Q。并取得股票代码及登记号。第九阶段首期私募融资
（PIPE）
（1）私募准备工作：对上市公司进行形象建设与财经攻关，包括VI设计、片制作、专题报道、新闻发布会、安排路演等。
（2）投资控股集团利用客户资源优势及专业优势，帮助企业向机构投资者、基金、个人投资者进行挂牌交易前的私募融资。遵照中国相关法律规定，境内私募仅限于企业内部之特定人员，人数限制在200人以内。第十阶段上市后的工作
（1）当企业获得首批资金，用于企业发展后，投资控股集团为企业上市后的股价的稳定继续做作维护工作。
（2）投资控股集团将推动股价，力争让企业融得更多的资金，为企业快速发展和早日成功升板打下基础。

6. 收购美国上市公司需要哪些手续

收购美国上市公司程序是：1、对收购的目标进行初步调差和明确企业收购的目的；2、成立企业收购工作小组，负责收购工作；3、对目标公司的营业、资产和盈利进行调查，根据市场初步确定收购价格；4、和收购的企业进行谈判，签订收购协议；5、资产移交，企业合并；6、办理企业工商变更登记。【法律依据】《中华人民共和国公司法》第一百七十二条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

7. 美国上市要求

我们知道中国公司想要在美国上市不仅仅是需要满足一个方面的要求，而是需符合中方要求和美方要求两方面的条件，以下是具体：1、美方要求：在美国最主要的证券交易市场有三个，纳斯达克（NASDAQ）、纽约股票交易市场（NYSE）、美国股票交易市场（AMEX）。公司只有在满足各市场对公司的要求后其股票或者是证券才能在市场上发行、交易。2、中方要求：符合境外上市条件的境内股份有限公司，均可向中国证券监督管理委员会申请境外直接上市融资，证监会对符合以下条件的上市申请依法予以批准。筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。如果你想要了解美国上市要求，可以咨询明德。明德天盛的投资项目主要来源于明德蓝鹰优中选优的辅导项目及明德生态圈内推荐的优质项目，最大程度地降低了投资风险；同时，在基金募集方面，明德生态圈内聚集了大量的合格投资者，通过投资明德天盛基金，基金再投资于生态圈内的优质项目，完成了投资的闭合，进一步促进了明德生态圈的健康发展。【如果你还有有关美国上市要求的问题，可以点击下方的在线咨询按钮，直接跟老师对话交流。】

8. 为什么要去美国上市

中国上市要求企业盈利状况非常好，创业公司、互联网公司正在扩张期，所以从净利润角度来讲，并不占优势。但是未来的发展潜力是很大的，美国上市要求中，对净利润和现金流数据没有绝对要求的，所以能够上市。还有一个原因就是，美国股市现在是牛市，而且有全世界的投资者，能够募集到更多的资金。
 
弊端是监管十分严格，对于商业舞弊和贿赂查的很严，发现之后很可能被美国证券交易委员会搞破产。所以说在美国上市有风险啊！
 
希望采纳！！