我国金融体系中的金融监管机构包括

1. 我国金融体系中的金融监管机构包括

中国的金融监管部门有中国银保监会、中国证监会和中国人民银行。实行的是“一行三会”的管理构架，中国银监会负责监督管理金融资产管理公司、银行和信托投资公司以及其他存款类金融机构;中国证监会负责集中管理全国期货和证券;中国保监会负责监督全国保险市场;中国人民银行主要负责货币政策的制定。 拓展资料： 金融监管是政府通过特定的机构，如中央银行、证券交易委员会等对金融交易行为主体作的某种限制或规定。本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。金融监管可以分成金融监督与金融管理。 金融监督指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。 金融监管是金融监督和金融管理的总称。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的管制。 从词义上讲，金融监督是指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理是指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。 金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业(包括金融机构和金融业务)实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等内容。 (1)维持金融业健康运行的秩序，最大限度地减少银行业的风险，保障存款人和投资者的利益，促进银行业和经济的健康发展。 (2)确保公平而有效地发放贷款的需要，由此避免资金的乱拨乱划，防止欺诈活动或者不恰当的风险转嫁。 (3)金融监管还可以在一定程度上避免贷款发放过度集中于某一行业。 (4)银行倒闭不仅需要付出巨大代价，而且会波及国民经济的其它领域。金融监管可以确保金融服务达到一定水平从而提高社会福利。 (5)中央银行通过货币储备和资产分配来向国民经济的其他领域传递货币政策。金融监管可以保证实现银行在执行货币政策时的传导机制。 (6)金融监管可以提供交易帐户，向金融市场传递违约风险信息。

2. 我国金融监管体系包括？

3. 我国的金融监管体系是有什么

　　“四位一体”的监管方式体系

　　1、央行监管。人民银行监管是我国现代金融监管方式体系的核心，其内容包括：（1）人民银行内部各层次、各部门之间的职责明确、纵横结合的合力监管组织体系；（2）过程连续、衔接有序、运作规范、方法科学的现代化金融监管操作体系；（3）内容可靠、传递及时、部门共享、目标明确的金融监管信息体系；（4）预警超前、处置快捷、灵敏有效的系统化风险防范控制体系；（5）以风险防范为核心的金融监管指标体系。目前，人民银行各分支机构要根据本辖区情况，建立和健全分行、中心支行和支行三级监管体系，实行“统一领导、分级监管、部门落实、责任到人”的工作制度；建立以金融监管职能部门为主、其他职能部门为辅的职责明确、部门联动的合力监管工作体系；要探索建立金融监管领导协调小组和工作协调会议制度，促进部门间的协调，使之形成监管合力；积极探索建立对监管部门和人员的再监管机制；要建立监管业绩考核制度；建立金融监管责任追究制度；进一步健全对监管人员的社会举报制度。建立和完善系统连续、衔接有序的全过程监管操作流程，实现金融监管的规范化、系统化、电子化。建立科学的风险预警指标体系和金融监管数据库，充分发挥非现场监管在风险预警中的基础性作用。建立非现场监管与现场监管相统一的监管方法体系，实现金融监管的持续性、计划性、超前性。

　　2、自我约束（自律）。随着金融市场化程度不断提高，对金融机构内控机制要求也更加严密。现阶段我们要着重于：一是合理设置内控机构。各金融机构都要建立与本系统业务发展相适应的内部审计部门或稽核部门，并具有相对独立性、超脱性和权威性。可选择在系统内部设立跨地区的监管分局、稽核中心或特派员办事处，消除或减少被查单位对检查部门及其人员的行为制约。二是充实改善内控设施。金融机构建立内控系统网络和相对集中的数据处理中心，一方面改善内部控制的非现场监测条件，运用系统网络观测各经营机构的财务、资产等业务指标变化情况；另一方面能有效防止或减少基层行乱调账、乱改账等违规行为的发生。三是修改完善内控制度。内控制度的建立与完善是一个动态过程，各金融机构都要适时根据其业务发展和环境变化不断修改完善内控制度，以动态适应其业务发展与金融创新对风险控制的需要。目前要尽快建立对金融机构内控监测制度和备案制度，建立对有内控问题和金融违规问题机构的上级行责任追究制度，建立对金融机构高级管理人员任职资格考核通报制度，建立金融机构违规责任人处分建议制度。金融机构自我约束机制是我国现代金融监管方式体系的重要内容。

　　3、行业自律。从世界各国金融同业自律制度建设的实践看，同业公会（或协会）是适应金融业行业保护、行业协调与行业监管的需要，自发地形成和发展起来的。结合我国金融业发展的现状，建议：一是在监管当局的鼓励、指导以及社会舆论的倡导下，在自发、自愿的基础上建立金融业同业公会。可根据金融机构的不同类型、不同地区建立不同的金融业同业公会，并提倡在此基础上形成全国金融业同业公会的联系机制。二是赋予金融业同业公会具有行业保护、行业协调、行业监管、行业合作与交流等职能。行业自律是我国现代金融监管方式体系的有益补充。

　　4、社会监督。金融活动涉及社会经济生活的各个方面，因此，诱发金融风险的因素是多方面的、复杂的。加强金融监管，防范金融风险，没有全社会各个方面的参与是不可能的。以各级地方政府为核心，包括人民法院、公安部门、工商行政管理部门、财政部门、新闻宣传部门、会计或审计师事务所等社会中介机构以及广大社会公众等在内的社会联合监管防范体系，构成有效银行监管的外部环境。全社会广泛参与的联合监管防范体系是建立现代金融监管体系的环境保障。

4. 我国的金融监管机构有哪些

中国的金融监管部门有中国银保监会、中国证监会和中国人民银行。实行的是“一行三会”的管理构架，中国银监会负责监督管理金融资产管理公司、银行和信托投资公司以及其他存款类金融机构;中国证监会负责集中管理全国期货和证券;中国保监会负责监督全国保险市场;中国人民银行主要负责货币政策的制定。拓展资料：金融监管是政府通过特定的机构，如中央银行、证券交易委员会等对金融交易行为主体作的某种限制或规定。本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。金融监管可以分成金融监督与金融管理。金融监督指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。金融监管是金融监督和金融管理的总称。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的管制。从词义上讲，金融监督是指金融主管当局对金融机构实施的全面性、经常性的检查和督促，并以此促进金融机构依法稳健地经营和发展。金融管理是指金融主管当局依法对金融机构及其经营活动实施的领导、组织、协调和控制等一系列的活动。金融监管有狭义和广义之分。狭义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业(包括金融机构和金融业务)实施的监督管理。广义的金融监管在上述涵义之外，还包括了金融机构的内部控制和稽核、同业自律性组织的监管、社会中介组织的监管等内容。(1)维持金融业健康运行的秩序，最大限度地减少银行业的风险，保障存款人和投资者的利益，促进银行业和经济的健康发展。(2)确保公平而有效地发放贷款的需要，由此避免资金的乱拨乱划，防止欺诈活动或者不恰当的风险转嫁。(3)金融监管还可以在一定程度上避免贷款发放过度集中于某一行业。(4)银行倒闭不仅需要付出巨大代价，而且会波及国民经济的其它领域。金融监管可以确保金融服务达到一定水平从而提高社会福利。(5)中央银行通过货币储备和资产分配来向国民经济的其他领域传递货币政策。金融监管可以保证实现银行在执行货币政策时的传导机制。(6)金融监管可以提供交易帐户，向金融市场传递违约风险信息。

5. 我国的金融监管体系是什么？

6. 我国的金融监管体系是什么？

7. 我国的金融监管体系是有什么？

从20世纪80年代改革开放以来，中国的金融监管体系逐渐由单一全能制监管走向多重机构的分业监管，形成了以中国证券监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会为主体的分业监管体系。金融监管过程经历了下面三个阶段：
第一阶段，1998年以前，由中国人民银行统一实施金融监管。
第二阶段，从1998年到2003年，对证券业和保险业的监管从中国人民银行统一监管中分离出来，分别由中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)和中国保险监督管理委员会(简称“保监会”)负责，形成了由中国人民银行、证监会、保监会三家分业监符的格局。
第三阶段，从2003年至今。2003年，中国银行业监督管理委员会正式组建，接管了中国人民银行的银行监管职能，由此正式确立了分业经营、分业监管、三会分工的金融监管体系。

8. 我国的金融监管机构有哪些

 我国的金融监管机构有哪些  中央银行，即中国人民银行  证券监督管理委员会，即证监会  银行监督管理委员会，即银监会  保险监督管理委员会，即保监会
  目前我国履行金融监管机构有哪些  一、中国人民银行 二、银监会 三、证监会 四、保监会 五、外管局 六、国有重点金融机构监事会 七、金融机构行业自律组织 中国银行业协会 中国证券业协会 中国财务公司协会  记得采纳啊
  金融监管机构都有哪些  金融监管机构，法律规定的只有中国银行业监督管理委员会，即银监会。  中央银行不负责监管。  同业自律组织不能算作监管机构，只能起一定的监督作用。
  全球知名金融监管机构有哪些  美国 ：商品与期货交易委员会 （CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）  英国 ：金融行为管理局（FCA，原金融服务管理局）  塞普勒斯 ：塞普勒斯证券交易委员会（简称CySEC）  马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）  日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）  澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）  瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）  德国：德国联邦金融监管局（BaFin）  新加坡：新加坡金融监管局（MAS）  香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）
  外汇市场金融监管机构有哪些  英国FCA监管，美国NFA监管，澳洲的ASIC监管，纽西兰的FSP监管，还有其他的诸如塞普勒斯，开曼群岛等等很多，但是选择平台方面建议前三种，相对资金安全会更加有保障，另外还有独特一点的平台，KVB昆仑国际和嘉盛有在中国的银监会备案，资金安全相对也有保障一点
   
  外汇交易金融监管机构有哪些  1.英国金融市场行为监管局（简称FCA）。这个机构在外汇市场可谓是鼎鼎有名，是英国金融投资服务行业的中央监管机构，负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的 外汇监管机构，成为各国金融监管机构学习的典范，得到投资者高度认同。  2.美国商品期货交易委员会（CFTC）是美国 *** 的一个独立机构，同时也是美国的金融监管机构之一，主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。  3.澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立，依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。  4.瑞士金融市场监管局（FINMA）是瑞士负责金融监管的 *** 部门，监管瑞士的银行、保险公司、证券交易所、证券交易商以及其他各类金融中介（其中包括外汇交易商）。  5.德国联邦金融监管局（BaFin）整合联邦银行监管（BaKred），联邦保险监管（BAV），联邦证券监管（BAWe），形成单一金融监管机构，监管银行业，金融服务业及保险服务业。  6.日本金融厅（FSA）的设立是为了确保日本金融系统的稳定，同时保护存款人，保单持有人，有价证券投资者利益，促进金融便利。  7.新加坡金融监管局（MAS）是新加坡的中央银行。其使命是推动非通货膨胀下经济的可持续增长，将新加坡建立成一个健全，蓬勃向上的金融中心。  8.香港证券及期货事务检察委员会（SFC）是独立于 *** 公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。  最后为大家介绍的是外汇市场一个耳熟能详的监管机构——NFA，即美国全国期货协会。这个机构在投资界也是十分权威的，NFA与以上那些机构不同的是它属于非国家 *** 监管机构。是一个自律的非盈利性会员制组织。NFA监管措施十分完善且提供风险服务，是外汇市场中十分可靠的金融监管机构。
  有哪些具体的金融监管机构？  随着金融市场的快速发展，跨金融行业的创新产品不断涌现，传统金融领域及金融产品间的界限日渐模糊。同时，跨国界的金融集团不断涌现和发展壮大，金融市场全球一体化的趋势也日渐明朗。  在此形势下，各国金融监管体制需作相应改变，力图通过资源整合、机构调整，以及监管模式的改革来顺应市场发展的需要，以保证金融市场的稳定执行和健康发展。  金融监管机构主要以下几种：  （1）区域性的金融组织  （2）各个国家的金融监管机构  （3）国际金融组织IMF、世界银行  目前，国际型的监管机构还在不断的演化、变化，像G20就是国际金融危机发生以后的全球金融监管的一个机制。未来还将会不断的进行金融改革，演化成更完善的体制。
  金融监管机构分类  金融行业在全球一半分为混业经营与分业经营模式，不同国家监管有不同的要求，我国目前只允许分业经营，即银行就做银行，证券就做证券，不能相互混合。但现在也在探讨综合金融模式，所以现在有类似光大等综合金融集团旗下有银行、证券等业务，但均是各自独立经营的。我国，目前的金融管理架构及模式大致为：以各金融行业设定国家至地方级的监管机构为主，例如银监会，证监会，保监会，各自下设地方分局（省或各级行政区）；人民银行为国家央行，发钞行；财政部为国家公债主体部门；金交所、证交所等为国家场内交易集中平台；
  谁来监管那些金融监管机构  中国银监会、中国证监会、中国保监会是中国境内监督和管理的三大金融监管机构
  2003年我国组建的金融监管机构有哪些谢谢了，大神帮忙啊   *** 监管部门 我国证券市场实行以 *** 监管为主，自律为补充的监管体制。随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程，大致可以分为三个阶段。 第一阶段，80年代中期到90年代初期。这是我国证券市场的起步阶段，股票发行仅限于少数地区的试点企业。1990年，国务院决定分别设立上海、深圳证券市场所，两地的一些股份公司开始进行股票公开发行和上市交易的试点。1992年，又选择少数上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳两家交易所上市。这一时期证券市场的监管主要是由地方 *** 负责，上海、深圳分别颁布了一些有关股份公司和证券交易的地方性法规，建立了地方的证券市场监管机构。中央 *** 只是进行巨集观指导和协调。 第二阶段，1992年至1998年8月。国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上，决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会，负责对全国证券市场进行统一监管，同时开始在全国范围内进行股票发行和上市试点。从此，证券市场开始成为全国性市场，证券市场的监管也由地方管理为主，通过不断调整国务院各有关部门的监管职责，逐步走向证券市场集中统一的监管体制。此期间，各地方 *** 基本都设立了相应的证券监管部门。 第三阶段，1998年8月至今。1998年，国务院决定撤销国务院证券委员会，其职能并入中国证券监督管理委员会，并决定中国证券监督管理委员会对地方证管部门实行垂直领导，从而形成了集中统一的监管体系。 目前我国证券市场监管体系由中国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处组成。 （一）中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法执行。 证监会成立于1992年10月。目前设发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、基金监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部、政研室等职能部门，并在上海、深圳设两个证券监管专员办事处。 证监会的主要职责包括：起草证券、期货法律、法规，制订管理规则和实施细则，并依法行使审批或者核准权；统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监管机构实行垂直领导；对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管；依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监督管理；依法对证券业协会的业务活动进行指导和监管；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行和交易的资讯公开情况；依法对境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务；依法（规）对证券期货违法违规行为进行查处；会同有关部门管理证券、期货市场资讯，对有关资讯咨询进行监管；法律、法规规定的其它职责。 （二）各地证券监管机构 各地证券监官机构是中国证监会的派出机构，其主要职责是： 认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议以及证监会授予的其它职责。 四、自律性监管机构 （一）证券交易所 根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》），证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 1．证券交易所对证券交易活动的监管 根据《办法》，证券交易所应当就交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程式，证券交易中的禁止行为，清算交割、交易纠纷的解决，上市证券的暂停，恢复与取消交易，开市、收市、休市及异常情况的处理，交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准，对违反交易规则行为的处理规定，证券交易所证券资讯的提供和管理等事项，制定具体的交易规则。在业务规则中，交易所应对证券交易合同的生效和废止条件作出详细的规定，维护在证券交易所达成的证券交易合同的有效性。证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。 《办法》规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易情况和其他公开披露的资讯，并有平等的交易机会。证券交易所及其会员应当妥善储存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算档案等，并制定相应的查询和保密管理措施。 对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为，除此外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 《办法》要求，证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的资讯交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。 2．证券交易所对会员的监管 根据《办法》，证券交易所应当就取得会员资格的条件和程式，席位管理办法，与证券交易和清算业务有关的会员内部监管、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面要求，会员的业务报告制度，会员所派出市代表在交易场所内的行为规范，会员及其出市代表违法、违规行为的处罚等事项制定具体的会员管理规则。 《办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员应当在规定时间内报证监会备案。证券交易所必须限定交易席位数量，设立普通席位以外的席位应当报证监会批准，调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 《办法》要求，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。对会员代理客户买卖证券业务应在业务规则中做出详细规定并实施监管。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、帐册、交易记录及其他档案、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。 3．证券交易所对上市公司的监管 《办法》规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定就证券上市的条件、申请和批准程式以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项制定具体的上市规则。 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系，同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，交易所应当监管上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。 根据《办法》，证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明档案，并监督上市公司按时公布。交易所应当监督上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当稽核；临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程式的事项，或者涉及应当报证券委、证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予上市。证券交易所对上市公司未按规定履行资讯披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。 如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关资讯：该公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请、证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量的变动而产生资讯披露义务的，证券交易所应当在其履行资讯披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行资讯披露义务，并立即向证监会报告。证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司未上市流通股份与其上市流通股份区分开来，未经批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统，同时应采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理在任期间不得卖出个人持有的本公司股票。 （二）证券业协会 证券业协会是证券业的自律性组织。在我国，中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联络、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。 中国证券业协会采取会员制的组织形式，凡依法设立并经批准可以从事证券业务经营和中介服务的金融机构，承认协会章程，遵守协会的各项规则，均可申请加入协会，成为协会会员。 证券业协会履行下列职责： 1．协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规； 2．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； 3．收集整理证券资讯，为会员提供服务； 4．制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流； 5．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解； 6．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； 7．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分； 8．国务院证券监督管理机构赋予的其它职责。