第29题,合规经营的前提要素是(4.0分)+□A、行为合规+□B、结果合规

1. 第29题,合规经营的前提要素是(4.0分)+□A、行为合规+□B、结果合规

合规经营的前提要素;领导重视、制度化、谨慎规避、培训与教育、报告和举报、平等、合规监督、合规风险评估、激励与惩罚、持续改进。【摘要】
第29题,合规经营的前提要素是(4.0分)+□A、行为合规+□B、结果合规【提问】
合规经营的前提要素;领导重视、制度化、谨慎规避、培训与教育、报告和举报、平等、合规监督、合规风险评估、激励与惩罚、持续改进。【回答】

2. 46、本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提

亲，您好，很高兴为您解答：46、本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控 措施或建议。答 您好 亲亲   本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控 措施或建议。答案是e   以上都是 A法律  B规则  C准则  D本行内部制度   中国邮政储蓄银行可追溯至1919年开办的邮政储金业务，至今已有百年历史。感谢您的耐心等待[爱你][爱你]。 如果对我的服务满意，请给个赞哦，再次祝您事事顺心!平安喜乐!【摘要】
46、本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控
措施或建议。【提问】
亲，您好，很高兴为您解答：46、本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控 措施或建议。答 您好 亲亲   本行合规审查是指依据()，对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控 措施或建议。答案是e   以上都是 A法律  B规则  C准则  D本行内部制度   中国邮政储蓄银行可追溯至1919年开办的邮政储金业务，至今已有百年历史。感谢您的耐心等待[爱你][爱你]。 如果对我的服务满意，请给个赞哦，再次祝您事事顺心!平安喜乐!【回答】

3. 11业务部门的合规管理职责包括() B.开展业务范围内的合规义务

业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己；公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎从事。为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则；公司还必须保证为客户进行交易时，必须合理、谨慎地关注以保证交易对手的可靠性及交易条件在可得到的范围内为最佳；公司应确定客户的身份真实，了解客户的有关信息及投资目标，以备监管机构的监管。【摘要】
11业务部门的合规管理职责包括() B.开展业务范围内的合规义务【提问】
您好，很高兴为您解答，根据您的问题我的回复是业务部门的合规管理职责包括1.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性; 2.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试; 3.持续关注法律、规则和准则的最新发展; 4.对新员工进行合规培训; 5.制定合规管理计划【回答】
业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己；公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎从事。为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则；公司还必须保证为客户进行交易时，必须合理、谨慎地关注以保证交易对手的可靠性及交易条件在可得到的范围内为最佳；公司应确定客户的身份真实，了解客户的有关信息及投资目标，以备监管机构的监管。【回答】

4. 本行合规审查是指依据什么的规定送审事项的合规性进行审查对相关合规风险进行

亲，很高兴为您解答：本行合规审查是指依据什么的规定送审事项的合规性进行审查对相关合规风险进行答：亲亲本行合规审查是指依据法律 规则  准则  本行内部制度合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，可以作为单独的审计过程，也可能是财务审计或运营审计的一部分。　　合规性审计可以由管理层发起，也可以由法律或法规要求进行。　　在合规性审计中，审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求，即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。感谢您的耐心等待。以上是我的全部回复如果对我的服务满意，请给个赞哦，再次祝您事事顺心!平安喜乐! [鲜花]【摘要】
本行合规审查是指依据什么的规定送审事项的合规性进行审查对相关合规风险进行【提问】
亲，很高兴为您解答：本行合规审查是指依据什么的规定送审事项的合规性进行审查对相关合规风险进行答：亲亲本行合规审查是指依据法律 规则  准则  本行内部制度合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，可以作为单独的审计过程，也可能是财务审计或运营审计的一部分。　　合规性审计可以由管理层发起，也可以由法律或法规要求进行。　　在合规性审计中，审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求，即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。感谢您的耐心等待。以上是我的全部回复如果对我的服务满意，请给个赞哦，再次祝您事事顺心!平安喜乐! [鲜花]【回答】

5. 各级机构的业务或管理部门是合规报告的什么法负责本部门合规风险信息的收集和

亲，很高兴为您解答：各级机构的业务或管理部门是合规报告的什么法负责本部门合规风险信息的收集和答：亲亲，根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其合规部门及其员工根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其员工。合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。【摘要】
各级机构的业务或管理部门是合规报告的什么法负责本部门合规风险信息的收集和【提问】
亲，很高兴为您解答：各级机构的业务或管理部门是合规报告的什么法负责本部门合规风险信息的收集和答：亲亲，根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其合规部门及其员工根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其员工。合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。【回答】

6. A银行的上述做法是否合规

1、合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。合规与银行内部的每一位员工都相关，应被视为银行经营活动的组成部分。银行在开展业务时应坚持高标准，并始终力求遵循法律的规定与精神。如果银行疏于考虑经营行为对股东、客户、雇员和市场的影响，即使没有违反任何法律，也可能会导致严重的负面影响和声誉损失。
2、本文件所称“合规风险”是指，银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
3、合规法律、规则和准则通常涉及如下内容：遵守适当的市场行为准则，管理利益冲突，公平对待消费者，确保客户咨询的适宜性等。同时，还特别包括一些特定领域，如反洗钱和反恐怖融资，也可能扩展至与银行产品结构或客户咨询相关的税收方面的法律。如果一家银行故意参与客户用以规避监管或财务报告要求、逃避纳税义务等的交易或为其违法行为提供便利，该银行将面临严重的合规风险。

7. 重要大的合规风险事件,是指因自身发生不合规行为或事项,导致其受到以下()方面

你好，根据你的问题，我找到以下答案：
你好，我没有找到跟你题目特别匹配的项目，到我找到一下答案，不知道是不是你想知道的结果
合规风险是指，银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生银行其他风险的一个重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因之一。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。有效的合规风险管理机制是银行构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是银行安全稳健运行的重要基础。

希望可以帮助到你，给个赞呦。【摘要】
重要大的合规风险事件,是指因自身发生不合规行为或事项,导致其受到以下()方面【提问】
你好，根据你的问题，我找到以下答案：
你好，我没有找到跟你题目特别匹配的项目，到我找到一下答案，不知道是不是你想知道的结果
合规风险是指，银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生银行其他风险的一个重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因之一。

合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。有效的合规风险管理机制是银行构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是银行安全稳健运行的重要基础。

希望可以帮助到你，给个赞呦。【回答】

8. 重要大的合规风险事件,是指因自身发生不合规行为或事项,导致其受到以下()方面

【摘要】
重要大的合规风险事件,是指因自身发生不合规行为或事项,导致其受到以下()方面【提问】
【回答】
【回答】