私募投资基金监督管理暂行办法的第十章　附　则

1. 私募投资基金监督管理暂行办法的第十章　附　则

第四十一条　本办法自公布之日起施行。

2. 私募投资基金监督管理暂行办法的第四章　资金募集

第十四条　私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。　　第十五条　私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。　　第十六条　私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。　　私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。　　投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。　　第十七条　私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。　　第十八条　投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。　　第十九条　投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

3. 私募投资基金监督管理暂行办法的第三章　合格投资者

第十一条　私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。　　投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。　　第十二条　私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：　　（一）净资产不低于1000万元的单位；　　（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。　　前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。　　第十三条　下列投资者视为合格投资者：　　（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；　　（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；　　（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；　　（四）中国证监会规定的其他投资者。　　以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

4. 私募证券投资基金业务管理暂行办法的第五章 监督管理

第二十六条 经登记的基金管理人，应当根据基金业协会的规定定期或者不定期地报送基金管理人、从业人员以及管理基金的有关信息。基金业协会应当根据规定，及时将基金管理人及相关人员的诚信信息录入诚信档案。第二十七条 基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况，建立与中国证监会的信息共享机制，及时向中国证监会提供私募基金的相关信息。第二十八条 中国证监会有权自行或者授权派出机构和基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。第二十九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，有权采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。

5. 私募投资基金监督管理暂行办法的第七章　监督管理

第三十一条　中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。　　第三十二条　中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。　　第三十三条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

6. 私募证券投资基金管理暂行办法的第三章 合格投资者

第十条 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的基金份额持有人累计不得超过二百人。第十一条 除基金合同另有约定外，基金份额持有人可以转让其持有的基金份额。转让基金份额应当根据基金合同的约定履行确认、登记或者其他程序。基金份额持有人转让其所持份额的，基金管理人应当采取相应措施，确保受让人为本办法规定的合格投资者且持有人人数符合本办法第十条的规定。第十二条 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；（二）最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；（三）最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；（四）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。第十三条 合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。第十四条 投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。第十五条 投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。

7. 私募证券投资基金管理暂行办法的第一章 总 则

第一条 为了规范非公开募集基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》等相关法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本办法。第三条 从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护基金份额持有人合法权益，维护证券市场秩序。私募基金的基金管理人、基金托管人（以下简称基金管理人、基金托管人）及其从业人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循基金份额持有人利益优先的原则。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对私募基金业务活动实施监督管理。第五条 中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对私募基金业务活动进行自律管理。

8. 私募证券投资基金管理暂行办法的第五章 监督管理

第二十六条 经登记的基金管理人，应当根据基金业协会的规定定期或者不定期地报送基金管理人、从业人员以及管理基金的有关信息。基金业协会应当根据规定，及时将基金管理人及相关人员的诚信信息录入诚信档案。第二十七条 基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况，建立与中国证监会的信息共享机制，及时向中国证监会提供私募基金的相关信息。第二十八条 中国证监会有权自行或者授权派出机构和基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。第二十九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，有权采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。