鹏华基金管理公司的发展简史

1. 鹏华基金管理公司的发展简史

鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，注册资本15,000万元人民币，股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%,业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至2012年6月30日，公司管理资产总规模达到1158.15亿元，管理两只封闭式基金、二十七只开放式基金、六只全国社保投资组合。1999年1月6日，鹏华首只封闭式基金普惠证券投资基金成立。1999年7月14日，鹏华首只优化指数封闭式基金普丰证券投资基金成立。2002年5月24日，鹏华首只开放式基金鹏华行业成长开放式证券投资基金成立。2002年12月16日，鹏华获得社保基金理事会批准，成为全国社会保障基金首批六家投资管理人之一。2003年7月8日，普天债券开放式证券投资基金和普天收益开放式证券投资基金同时成立。2004年4月30日，鹏华中国50开放式证券投资基金成立。2005年4月5日，鹏华货币市场证券投资基金成立。2006年7月11日，鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）成立。2006年12月28日，鹏华动力增长混合型基金（LOF）成立。2007年5月8日，鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 开始募集，5月9日募集结束。该基金由原基金普华和基金普润两只封闭式基金合并转型而成，也是国内首只由分别在沪、深两个交易所上市的两只封闭式基金成功合并转型的开放式基金。2008年5月21日，鹏华丰收债券型证券投资基金成立。2008年9月26日，鹏华盛世创新证券投资基金（LOF）成立。2009年3月27日，鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)成立。2009年9月4日，鹏华精选成长股票型证券投资基金成立。2010年1月29日，鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）成立。2010年5月26日，鹏华信用增利债券型证券投资基金成立。2010年7月29日，鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金成立。2010年9月30日，鹏华环球发现证券投资基金成立，该基金是鹏华基金旗下首只海外投资基金。2010年11月25日，鹏华丰润债券型证券投资基金成立。2010年12月23日，鹏华消费优选股票型证券投资基金成立。2011年4月25日，鹏华丰盛稳固债券型证券投资基金成立。2011年6月15日，鹏华新兴产业股票型证券投资基金成立。2011年9月2日，鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金成立。2011年11月25日，鹏华美国房地产证券投资基金成立。2011年12月8日，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金成立。2012年4月16日，鹏华价值精选股票型证券投资基金成立。2012年6月13日，鹏华金刚保本混合型证券投资基金成立。

2. 鹏华基金管理有限公司的公司沿革

2007年6月22日，经中国证监会《关于同意鹏华基金管理有限公司股权变更及修改公司章程的批复》（证监基金字[2007]178号）批准，本公司原股东深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司将其持有的占本公司总股本49%的股权一次性整体转让给意大利欧利盛金融集团股份公司（Eurizon Financial Group S.p.A.），中国商务部于6月27日向本公司颁发了外商投资企业批准证书（商外资资审字[2007]0259号）。2009年8月6日，经中国证监会《关于核准鹏华基金管理公司变更股权的批复》（证监许可[2009]746号）批准，本公司原股东意大利欧利盛金融集团股份公司将其持有的本公司49%的股权转让给意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.)。 基金代码 基金简称 基金经理 单位净值 累计净值 日增长值 日增长率206008 鹏华丰盛 初冬 0.9770 0.9770 0.0000 0.0000206007 鹏华消费优选股票 王宗合 1.0330 1.0330 -0.0080 -0.7685206005 鹏华上证民企50ETF联接 方南 1.0060 1.0060 -0.0110 -1.0816510070 鹏华上证民企ETF 方南 1.1730 1.0050 -0.0130 -1.0961206004 鹏华信用增利B 刘建岩 0.9800 0.9800 0.0000 0.0000206003 鹏华信用增利A 刘建岩 0.9860 0.9860 0.0000 0.0000160616 鹏华中证500(LOF) 方南 0.9200 0.9200 -0.0070 -0.7551206002 鹏华精选成长 郝建国 0.8790 0.8790 -0.0040 -0.4530160615 鹏华沪深300(LOF) 杨靖 1.0010 1.0610 -0.0040 -0.3980160613 鹏华创新(LOF) 唐文杰 1.3550 1.3850 -0.0060 -0.4409160608 鹏华普天债券B类 阳先伟 1.0950 1.3740 0.0000 0.0000160612 鹏华丰收债券 阳先伟 1.0270 1.2470 0.0000 0.0000160605 鹏华中国50 陈鹏 1.5740 3.3640 -0.0060 -0.3797160603 鹏华普天收益 张卓 0.9090 3.3550 -0.0040 -0.4381160602 鹏华普天债券A类 阳先伟 1.1410 1.4200 0.0010 0.0877160607 鹏华价值优势(LOF) 程世杰 0.8060 2.5080 0.0000 0.0000160610 鹏华动力增长(LOF) 黄鑫 等 1.1310 1.5260 -0.0060 -0.5277160611 鹏华优质治理(LOF) 谢可 0.9470 1.0470 -0.0020 -0.2107206009 鹏华新兴产业股票 陈鹏 等 1.0120 1.0120 0.0000 0.0000206001 鹏华行业成长 张卓 1.0575 4.2012 -0.0019 -0.1793206006 鹏华环球(QDII-FOF) 李海涛 等 0.8660 0.8660 0.0060 0.6977206010 鹏华深证民营ETF联接 方南 未公布 未公布 未公布 未公布159911 鹏华深证民营ETF 方南 未公布 未公布 未公布 未公布 份额变动明细数据日期：2011-06-30报告期 期末份额(万份) 期间申购(万份) 期间赎回(万份) 期间份额(万份)2010-09-30 4,359,903.6045 374,069.6108 612,206.9345 4,598,040.92822010-12-31 4,516,069.1914 1,472,476.8573 1,513,254.6941 4,571,234.90782011-03-31 4,030,524.9932 844,647.4215 1,457,371.5115 4,643,249.08322011-06-30 4,146,103.7674 701,603.5140 890,586.1466 4,335,086.4000 1999年1月6日，鹏华首只封闭式基金普惠证券投资基金成立，募集规模20亿元；1999年7月14日，鹏华首只优化指数封闭式基金普丰证券投资基金成立，募集规模30亿元；2002年4月22日，鹏华首只开放式基金鹏华行业成长开放式证券投资基金开始发行，成功募集39.77亿份；2002年12月16日，鹏华获得社保基金理事会批准，成为全国社会保障基金首批六家投资管理人之一；2003年5月24日，普天系列开放式证券投资基金发行，含普天债券开放式证券投资基金和普天收益开放式证券投资基金，成功募集11.4亿；2004年3月29日，鹏华中国50开放式证券投资基金开始发行，成功募集24.44亿份；2005年3月17日，鹏华货币市场证券投资基金开始募集，成功募集33.53亿；2006年6月12日，鹏华价值优势股票型证券投资基金（LOF）开始募集，并成功募集18.75亿；2006年12月8日，鹏华动力增长混合型基金（LOF）开始募集，成功募集110.14亿。2007年5月8日，鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 开始募集，成功募集93.83亿。该基金由原基金普华和基金普润两只封闭式基金合并转型而成，也是国内首只由分别在沪、深两个交易所上市的两只封闭式基金成功合并转型的开放式基金。2008年4月21日，鹏华丰收债券型证券投资基金开始募集，成功募集20.99亿；2008年9月1日，鹏华盛世创新证券投资基金（LOF）开始募集，成功募集11.45亿。2009年3月2日，鹏华沪深300证券投资基金（LOF）开始募集，成功募集19.94亿。2009年8月4日，鹏华精选成长股票型证券投资基金开始募集，成功募集30.13亿。2010年1月4日，鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）开始募集，成功募集26.30亿。2010年4月27日，鹏华信用增利债券型证券投资基金开始募集，成功募集21.7亿。2010年7月1日，鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金开始募集，成功募集15.17亿。

3. 鹏华基金管理有限公司的公司概况

法定名称：鹏华基金管理有限公司英文名称：Penghua Fund Management Co., Ltd.组织形式：有限公司公司属性：中外合资成立日期：1998年12月22日注册资本：15000(万元)法人代表：何如总经理：邓召明注册地址：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层办公地址：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层经营范围：基金管理业务、发起设立基金。

4. 鹏华基金管理有限公司的经营理念

公司理念：心为基石，价值之源经营理念：专业诚信，稳健规范投资理念：价值投资，团队合作研究理念：深入产生厚度,研究创造价值内控理念：合规运作，内控优先服务理念：尽心尽力、真诚服务人才理念：五湖四海，任人唯贤

5. 鹏华基金管理公司的介绍

鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，业务范围包括基金设立、管理基金业务及中国证监会批准的其他业务。 公司股东由国信证券有限公司、深圳市北融信投资发展有限公司（原安信信托投资股份有限公司）、方正证券有限责任公司（原浙江证券有限公司）、安徽国元信托投资有限责任公司（原安徽省国际信托投资公司组成）。

6. 鹏华基金管理有限公司的介绍

鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的鹏华基金管理有限公司的其他业务。公司股东由国信证券有限公司、欧利盛金融集团（Eurizon Financial Group）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。公司原注册资本8,000万元人民币，后于2001年9月完成增资扩股，增至15,000万元人民币。 截至2007年6月30日，公司管理资产规模达到826.12亿元。包括两只封闭式基金、八只开放式基金和四只社保基金。

7. 鹏华基金管理有限公司的所获荣誉

鹏华喜获“深圳名片-最能代表30年深圳形象的知名金融品牌”  鹏华基金喜获“深圳名片-最能代表30年深圳形象的知名金融品牌”奖项。  鹏华基金荣获“2010年度金融机构IT创新十强”  鹏华基金在由证券时报主办的“科技引领未来——第十一届金融IT创新暨优秀财经网站评选”中荣获“2010年度金融机构IT创新十强”  鹏华基金获评2009年度十大明星基金公司  由证券时报社主办、晨星资讯（深圳）有限公司提供数据支持的2009年度“中国基金业明星基金奖”评选结果日前揭晓。鹏华基金获得了“2009年度十大明星基金公司”奖，鹏华丰收债券基金获得了“2009年度积极债券型明星基金”奖。  鹏华中国50基金荣获理柏灵活混合型基金奖  理柏中国基金奖2010获奖名单3月30日正式揭晓，主要为表扬在中国核准销售的基金，颁奖予在过去三及五年同类别中表现相对优异的基金。鹏华中国50基金在同类28只基金中脱颖而出，荣获理柏五年期灵活混合型基金奖。  鹏华旗下两基金获海通证券五星级评级  海通证券最新发布的基金评级报告显示，截至2010年1月31日，鹏华普天债券和鹏华货币B双双获评五星级。鹏华行业成长基金、鹏华中国50基金、鹏华普天收益基金和鹏华货币A基金获评四星级。  鹏华综合实力获国金五星评价  鹏华基金在国金证券评选的“2009年第二期基金综合实力评比”中获得最高的五星评级。  鹏华基金股票投资能力获五星评级  鹏华基金股票投资能力获海通证券评级的五星评级。  鹏华基金荣获2009最受尊敬基金公司及2009最佳公司治理基金公司称号  鹏华基金在2009年最受尊敬基金公司暨第二届中国基金业领袖峰会中捧得2009中国最受尊敬基金公司及2009最佳公司治理基金公司双奖。  鹏华基金获评中国最佳客户服务奖  第四届中国最佳客户服务评选揭晓，鹏华基金获评“中国最佳客户服务管理奖”。  五年最值得信赖公司——鹏华50荣获季军  五年最值得信赖公司——鹏华50荣获季军。  鹏华行业成长获银河“全五星”评级  鹏华行业成长获银河“全五星”评级。  第六届中国基金业金牛奖揭晓  第六届中国基金业金牛奖揭晓 ，鹏华行业成长荣获“2008年度同业领先开放式混合型基金。  首届中国电子金融金爵奖用户满意品牌结果揭晓  首届中国电子金融金爵奖揭晓，鹏华基金管理有限公司--鹏友e家获用户满意的电子金融品牌。  鹏华创新基金获国金证券新品评价四星级  鹏华创新基金获国金证券新品评价四星级。  鹏华基金捧得中国最佳客户服务规范奖  中国最佳客户服务评选揭晓，鹏华基金捧得中国最佳客户服务规范奖。

8. 鹏华基金管理公司的独立董事

郝珠江：男，生于1953年， 中国国际贸易仲裁委员会仲裁员，深圳市仲裁委员会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员，深圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员，深圳市中级人民法院副院长、党组成员，深圳市法制局局长、党组书记，深圳市人民政府行政复议办公室主任，深圳市人民政府法律顾问室主任，现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。方兆本：男，生于1945年， 美国匹兹堡大学统计学博士，中国科技大学教授，博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事，美国当代统计索引 CIS 通讯编辑，美国 ASA 、 IMS 会员。曾任中国科技大学数学系主任，现任中国科技大学商学院院长，全国政协常委，安徽省政协副主席。柳 青：男，生于1957年，美籍华人， 美国马凯大学法学院法学博士，美国律师协会会员，美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师；美国克莱斯勒汽车公司法律部亚太地区法律顾问，兼大中国地区首席法律顾问；德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问；现任福特汽车（中国）有限公司副总裁、法律总顾问。黄世忠：加拿大达尔豪西（ Dalhousie ）大学工商管理学院工商管理硕士、厦门大学管理学（会计学）博士。兼任全国会计硕士专业学位教育指导委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会审计准则委员会委员、中国会计学会常务理事和学术委员。历任厦门大学会计系副主任、厦门天健会计师事务所首席合伙人、厦门大学管理学院副院长，现任厦门国家会计学院副院长、厦门大学管理学院会计系教授、博士生导师。