深圳市国有企业内部员工持股试点暂行规定

1. 深圳市国有企业内部员工持股试点暂行规定

第一章　总则第一条　为了建立现代企业制度，探索在社会主义市场经济条件下的公有制实现形式，使劳动者的劳动联合与劳动者的资本联合有机结合起来，充分调动员工的积极性，使公司员工以产权为纽带与其他所有者结成利益共同体，增强员工对公司长期发展的关切度和管理的参与度，形成企业内部动力机制和监督机制，特制定本规定。第二条　内部员工持股是指公司内部员工个人出资认购本公司部分股份，并委托公司工会持股会进行集中管理的一种新型的公有产权组织形式。第三条　内部员工股不转让、不继承。第四条　本规定适用于在深圳市依法设立或改组的国有控股、参股的有限责任公司和股份有限公司。第五条　实行内部员工持股的公司要严格按照《公司法》的要求，建立和完善公司法人治理结构，转换企业经营机制，加强公司内部科学管理，建立现代企业制度，不断提高公司的经济效益。第二章　股份和持股比例第六条　经公司股东会或产权单位同意，内部员工股份原则上通过增资扩股方式设置，个别企业也可通过产权转让方式设置。第七条　根据国家“抓大放小”、从整体上搞活国有经济的方针，区别不同情况实施内部员工持股：
　　（一）邮电、银行、保险等金融机构，享有特许经营权及享有特殊优惠政策的企业，不实施内部员工持股；
　　（二）能源、机场、港口等公共设施及重要产业和大型企业集团实施内部员工持股须经深圳市国有资产管理委员会批准；
　　（三）其他企业由股东会或产权单位遵照“三个有利于”的原则，根据本公司规模、经营状况和员工实际购买能力，自行确定内部员工股总额占公司总股本的比例，在确定比例时可参照以下原则：
　　公司总股本在5000万元至2亿元左右，员工持股比例占公司总股本的35％左右；
　　公司总股本在1000万元至5000万元之间，员工持股比例占公司总股本的35％－－50％左右；
　　公司总股本在1000万元以下，员工持股比例可占公司总股本的50％以上；
　　高新技术企业和商贸企业，经公司股东会或产权单位同意，员工持股比例可以再适当放宽。第三章　股份分配和认购程序第八条　在本公司工作的员工持股资格由各公司自行民主决定，非公司员工不得以任何方式参加内部员工持股。第九条　员工认股应遵循以下原则：
　　（一）坚持风险共担、利益共享的原则；
　　（二）坚持自愿出资的原则；
　　（三）坚持公开、公平、公正的原则。第十条　公司应依据员工个人的岗位、职称、学历、工龄和贡献等因素，通过评分的办法确定员工认购的股份数额，具体评分办法由各公司自行确定。第十一条　公司应制订员工股份认购方案，经持股员工集体讨论，并经公司股东会或产权单位同意后执行。第十二条　员工购股程序：
　　（一）员工向工会提出购股申请；
　　（二）工会审查员工持股资格；
　　（三）根据员工股份认购方案确定个人持股额度；
　　（四）公告员工持股额度；
　　（五）办理购股手续；
　　（六）员工向工会缴付购股资金，工会向员工出具“员工股权证明书”；
　　（七）公司应妥善保管员工持股名册并上报审批部门备案。第十三条　董事长、经理持股额与一般员工持股额应保持合理比例，原则上为员工平均持股额的5倍－－10倍。第十四条　公司根据具体情况，可适度提高经营管理人员、业务和技术骨干的持股额度。第四章　资金来源第十五条　员工购股的资金来源由个人出资，可采取以下三种方式：
　　（一）个人以现金出资购股；
　　（二）由公司非员工股东担保，向银行或资产经营公司贷（借）款购股；
　　（三）可将公司公益金划为专项资金借给员工购股，借款利率由公司股东会或产权单位参照银行贷款利率自行决定。第十六条　为支持企业员工持股的试点工作，由市各资产经营公司分别设立公司内部员工持股专项基金，用于属下公司内部员工购股的借款，具体管理办法由资产经营公司制定。第十七条　高新技术企业可将科技成果作价折股分配给有贡献的经营者和技术骨干，但应具备以下条件：
　　（一）经市科技局认定的高新技术企业；
　　（二）根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》规定，将过去三至五年实施转化成功的科技成果所形成利润的20％折股进行分配；
　　（三）科技成果折股分配方案需经股东会或产权单位同意后执行。

2. 深圳市证券机构管理暂行规定

第一章　总则第一条　为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。第二条　本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。第三条　中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
　　证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。第二章　机构设置第四条　设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。第五条　设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。第六条　申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
　　一、符合证券市场发展需要；
　　二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
　　三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
　　四、有固定的经营场所和必要的设施；第七条　申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
　　一、可行性报告；
　　二、公司章程；
　　三、会计师事务所出具的验资证明；
　　四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
　　五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
　　六、内部管理规章；
　　七、主管机关要求的其它文件。第八条　证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。第九条　经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
　　一、符合证券市场发展的需要；
　　二、经营状况良好；
　　三、有不少于五百万元的证券营运资金；
　　四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
　　五、有固定的营业场所和必要的交易设施；第十条　符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
　　一、申请报告；
　　二、筹建方案；
　　三、内部管理办法；
　　四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
　　五、管理人员和业务骨干资格证明；
　　六、主管机关要求的其它文件。第十一条　证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
　　一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
　　二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
　　三、有不少于五十万元的证券营运资金；
　　四、有固定场所和必要设备；第十二条　申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
　　一、申请报告；
　　二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
　　代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
　　三、筹建方案；
　　四、内部管理规章；
　　五、主管机关要求的其它文件。第十三条　设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。第十四条　证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
　　一、对外营业厅的使用面积；
　　（1）证券公司三百平方米以上；
　　（2）证券交易营业部二百平方米以上；
　　（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
　　（4）证券交易代办点一百平方米以上；
　　二、设备：
　　（1）符合银行业管理的安全要求；
　　（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
　　（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
　　（4）传真机一台；
　　（5）汽车一辆；
　　（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
　　（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
　　（8）主管机关要求的其它设备。
　　三、从业人员数量：
　　（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
　　（2）证券交易营业部二十人以上；
　　（3）证券公司分支机构十二人以上；
　　（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
　　四、从业人员构成：
　　有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
　　有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
　　五、证券经营机构的岗位设置：
　　（1）专职财务人员不少于二人；
　　（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
　　（3）柜台业务人员不少于八人；
　　（4）内部管理人员不少于一个；
　　（5）合格的保安人员若干人。

3. 深圳市二类股票上市交易管理暂行规定

第一条　一类股票上市标准必须符合“暂行办法”的有关规定。
　　1．二类股票上市标准必须符合以下规定：
　　（1）公司申请发行股票前一年有形资产净值占有形资产总值比率不低于20％；普通股实际发行面值须在人民币1，500万元以上。
　　（2）上市企业最近一年有形资产净值占有形资产总值比率不低于30％，且无累计亏损；资本利润率前两年均达8％以上，最后一年达9％以上。
　　（3）股东人数不少于800人，持有股份量占总股份0．5％以下的股东，其持有的股份之和应占实收股本总额的25％以上。
　　（4）企业连续营业时间在二年以上。
　　2．同时，符合“暂行办法”第二章、第三章第十五条（第四款、第七款除外）及其它各条款和第四章（第三十七条除外）及其它各条款（市政府特许者除外）。第二条　二类股票上市审查及批准程序与一类股票相同。第三条　二类股票不开办柜台交易，在深圳证券交易所实行集中交易。第四条　二类股票在证券行情显示中须有特别标识，以示其风险大于一类股票。第五条　已经列为一类股票的上市公司，资本利润率最近三年均未达到本规定第一条第一款第二项目标值者，其股票改列为二类股票。
　　已经列为二类上市股票的公司，如满足一类股票的条件，可向本所提出申请，经本所审批合格后，方可改为一类股票。第六条　由政府批准立项，有国家投资持股并相对控股的国家和地方经济建设的重大项目，在企业核准工商登记一年后提出申请并核准上市的股票，列为二类股票。第七条　已列为一类股票的企业，因财务状况和经营情况发生重大变化而不符合一类股票的上市标准者，改列为二类股票。第八条　本规定第五条、第六条和第七条的实施依照“暂行办法”第三十九条执行。第九条　本规定由中国人民银行深圳经济特区分行批准后实施，修改时亦同。

4. 深圳市证券市场调节基金管理暂行办法

第一条　为了繁荣和稳定我市证券市场，维护股票市场的健康运作，经市证券市场领导小组研究，决定建立深圳市证券市场调节基金（以下简称调节基金）。为了管理好这项基金，特制定本办法。第二条　调节基金性质
　　建立调节基金，是了为在股票市场剧烈波动的非常时期，平抑股价，防止大起大落，促进股票市场健康发展。调节基金不以盈利为目的，由调节基金管理小组负责管理和使用。调节基金投资者享有所有权并分担风险和收益。第三条　调节基金的来源
　　一、证券交易时依率征收的印花税。
　　二、经批准上市的股票溢价发行收入（扣除票面值后）中提取5－10％，现价段暂按5％执行。
　　三、调节基金专户储存利息收入和其他收入。
　　四、经市政府或市证券市场领导小组批准拨入的其他资金。第四条　调节基金的筹集办法
　　一、属印花税投入的，由税务部门对证券交易的印花税作单项统计，每月终后五天内报财政局，财政局按征收数额直接划拨调节基金专户。
　　二、属上市公司溢价发行中投入的，由总承销商按批准比例计提，直接划拨调节基金专户。
　　三、属利息收入，其他收入，其他资金拨入的由财政局根据有关资料作增加调节基金的帐务处理。第五条　调节基金的管理
　　为了管好用好调节基金，由市财政局、市体改委、市监察局三家各派代表组成调节基金管理小组，负责全面监督基金的筹集和使用。由市财政局设立专户储存，专款专用，指定专人办理具体业务。并定期向市证券市场领导小组报告财务情况。第六条　调节基金的使用
　　当股票市场出现不正常的波动时，由市证券交易所牵头的专家小组提出介入的书面建议，由调节基金管理小组提出具体介入报告，经市证券市场领导小组正副组长签字后，财政局按批准内容和金额办理具体业务。第七条　调节基金的运作
　　一、调节基金进出交易市场时，由财政局委托证券商代理。
　　二、代理证券商按财政局委托的交易证券种类、价格、数量及时办理进出手续。
　　三、代理商应代保管所购入的证券，并对有关交易情况严格保密。第八条　本办法由财政局负责解释。第九条　本办法自1991年10月1日起执行。

5. 员工持股相关法律

　　参考：
　　深圳市公司内部员工持股规定
　　（2001年1月11日　深府〔2001〕8号）


　　第一章　总则


　　第一条　为进一步推动公司内部员工持股工作，构建企业利益共同体，强化企业内部的激励机制和约束机制，增强员工的主人翁地位和主人翁意识，充分调动员工的积极性，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于在深圳市依法设立的拥有独立法人资格的各类公司。


　　第三条　实行内部员工持股的公司应严格按照《公司法》的要求，建立和完善法人治理结构，转换企业经营机制，加强内部科学管理，不断提高经济效益。


　　第四条　根据企业的不同情况，合理确定内部员工所持股份在公司股权总额的比例、经营管理者所持股份在员工持股总额中的比例，以及主要经营管理者所持股份在经营管理者群体持股总额中的比例。

　　第二章　持股方式


　　第五条　内部员工持股主要采取出资购股、奖励股权和技术折股三种方式。


　　第六条　出资购股是指内部员工有偿取得公司的部分或全部产权的持股方式。出资购股主要通过产权转让方式进行，也可以通过增资扩股方式进行。


　　第七条　奖励股权是指公司对有突出贡献的经营管理者、技术骨干和员工直接给予股权奖励的持股方式。


　　第八条　技术折股是指科技人员以其个人拥有的专利技术或非专利技术作价折为公司股权的持股方式。


　　第九条　奖励股权由公司经营班子或董事会研究提出，经股东（大）会或产权单位同意后实施。技术折股按照《深圳经济特区技术成果入股管理办法》和《关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定》实施。


　　第十条　公司可根据自己的实际情况，灵活选择实行内部员工持股时进行工商登记的持股主体。包括：
　　（一）由持股员工以自然人的身份直接持有；
　　（二）由持股员工共同出资成立的有限责任公司或股份有限公司（以下简称持股公司）持有；
　　（三）以工会社团法人的名义持有。


　　第十一条　由员工以自然人身份直接持有股权的，持股员工按《公司法》的规定独立行使股东的权利和承担义务。


　　第十二条　由持股公司持股的，持股公司作为改制企业的法人股东按《公司法》的规定行使权利和承担义务。持股公司不得从事与员工持股无关的其他经济活动，并必须在公司章程中载明。


　　第十三条　以工会社团法人名义持股的，公司工会必须首先依据《中华人民共和国工会法》第十四条的规定，依法办理法人登记，经核准登记，取得法人资格。工会代表持股员工行使股东权利和承担股东义务。

　　第三章　出资购股


　　第十四条　以出资购股方式实施内部员工持股，员工的购股资格由公司自行决定，但非公司内部员工不得以任何方式参予。


　　第十五条　员工出资购股应遵循以下原则；
　　（一）坚持自愿出资的原则；
　　（二）坚持风险共担、利益共享的原则；
　　（三）坚持公开、公平、公正的原则。


　　第十六条　购股方案由公司在充分征求持股员工意见的基础上负责制定，经公司股东（大）会或产权单位同意并履行相关审批核准手续后实施。公司应依据员工的岗位、职务、职称、学历、工龄和贡献等因素，通过综合评分的办法具体确定员工个人购股的数额或比例。


　　第十七条　员工购股程序：
　　（一）员工提出购股申请；
　　（二）审查员工持股资格；
　　（三）根据购股方案确定员工个人持股额度；
　　（四）公告员工持股额度；
　　（五）员工缴付购股资金；
　　（六）办理工商变更登记。


　　第十八条　在以工会社团法人名义持有内部员工股时，工会还应向持股员工出具“员工股权证明书”，妥善保管员工持股名册并上报审批部门和登记部门备案。


　　第十九条　董事长、经理持股额和一般员工持股额应保持合理比例，原则上最高不超过员工平均持股额的15倍。


　　第二十条　以出资购股方式实施内部员工持股，公司必须进行资产评估，员工的购股价格以评估后的净资产值为基础确定。

　　第四章　资金来源和政策优惠


　　第二十一条　员工购股的资金来源包括：
　　（一）个人现金出资；
　　（二）向银行借款；
　　（三）由产权单位或控股股东提供借款；
　　（四）公司公益金结余划转。


　　第二十二条　员工购股时，可给予下列政策优惠；
　　（一）允许将公司的公益金结余按照第十六条提出的依据员工的岗位、职务等因素所确定的持股比例划转给员工，用于购买公司的股份，但划转部分不得高于购股款总额的30％；
　　（二）允许员工购股时实行分期付款，首期付款不得低于购股款总额的40％，付款期限不得超过三年，一次性付款的可给予不超过30％的优惠；
　　（三）属于退出领域的国有企业，员工买断全部国有产权的，购股价格可给予不超过30％的优惠。买断全部国有产权且一次性付款的，购股价格何给予不超过35％的优惠。
　　同时享受各项政策优惠的，最高优惠比例不得高于购股款总额的35％。对特别困难的公司，经批准优惠限额可适当放宽。

　　第五章　员工持股会


　　第二十三条　员工以自然人身份或工会名义持股的公司，应在工会下设专门的员工持股会。持股会是员工持股的内部管理组织，其负责人由持股员工民主选举产生。以自然人身份持股所发生的债权和债务，由持股员工按持股数额分别承担；以工会社团法人持股所发生的债权和债务，由工会以员工持有的股权承担。


　　第二十四条　持股会应切实维护持股员工的合法权益，并具体行使以下职能：
　　（一）负责主持和召开持股员工会议；
　　（二）制定和修改持股会章程；
　　（三）收集、整理持股员工意见；
　　（四）审查员工购股资格；
　　（五）确定员工个人购股数额；
　　（六）管理预留股权和备用金；
　　（七）负责股权的购回和红利分配；
　　（八）定期向持股员工报告员工持股会工作情况；
　　（九）组织持股员工推选公司的董事和监事。


　　第二十五条　员工持股会章程应载明以下内容：
　　（一）宗旨；
　　（二）会员资格；
　　（三）权利与义务；
　　（四）出资方式和出资额；
　　（五）持股会产生办法、职权、议事规则；
　　（六）持股会解散与清算；
　　（七）预留股份的管理；
　　（八）其他事项。


　　第二十六条　由持股公司持有内部员工股的，不设持股会，第二十四条所列持股会的各项职能由持股公司董事会负责行使。

　　第六章　预留股权


　　第二十七条　为便于具备资格的新增员工购股，公司可在内部员工持股总额中设置部分预留股份，但预留股份原则上不得超过员工持股总额的30％。预留股份由持股公司或持股会筹措资金一次性购入，并具体负责管理和运作。


　　第二十八条　预留股份的分红以及新增员工认购股份缴纳的购股金，应首先用于偿还持股公司或持股会购入预留股权时所发生的借款本息，借款本息还清后转作备用金。

　　第七章　备用金


　　第二十九条　备用金是持股公司或持股会用于购买预留股权和购回脱离公司的员工所持股权的专项周转资金。


　　第三十条　备用金的来源：
　　（一）以持股公司或持股会名义借入的资金；
　　（二）新增员工认购股份所交纳的资金；
　　（三）内部员工预留股份每年所分红利。


　　第三十一条　备用金的用途：
　　（一）购买预留股份；
　　（二）购回脱离公司员工所持股权；
　　（三）偿还持股会购买预留股权时所发生的借款本息。


　　第三十二条　备用金必须专款专用，由公司财务部门设立专门帐户和负责核算。资金的日常支出由员工持股会负责人审批，重大支出经持股员工讨论决定，并每年向持股员工公布收支情况。

　　第八章　红利分配


　　第三十三条　实行内部员工持股的公司实行同股同权，按股分红，不得损害国有股东和其他股东的利益。


　　第三十四条　持股员工应将所分的红利，按借款合同的规定归还借款本息，红利分配不足偿还当年借款本息部分，逐步从员工工资或奖金中扣还。

　　第九章　股权处置


　　第三十五条　员工持有的股份不能退股。脱离公司的员工，其所持股权根据公司的不同情况分别予以处置。
　　脱离公司包括调离、退休、自动离职、停薪留职、被辞退或解聘、被开除或死亡等情形。


　　第三十六条　以自然人身份实行员工持股的，员工脱离公司时，其所持股权允许转让和继承，员工转让其股份需符合下列条件：
　　（一）持股期限必须满五年；
　　（二）每年转让持股数量不得超过其持股总额的三分之一。


　　第三十七条　以持股公司名义持股的，员工脱离公司时，其在持股公司中所占的股权按《公司法》的规定进行处置。


　　第三十八条　以工会名义实行员工持股的，员工所持股权发生为动时，按下列方式处理：
　　（一）员工脱离公司时，其所持股权可以在内部转让，持股会有支付能力的也可以购回，转作预留股份；
　　（二）自动离职、被辞退或解聘、被开除的员工，其所持股份不满三年的，按个人出资额购回所持股份；
　　（三）持股满三年的员工脱离公司和持股不满三年调离、退休、死亡职工所持股权，按公司上年末相应股权的帐面净资产值购回；
　　（四）员工持股满三年，有特殊情况确需变现的，经持股会批准，允许在公司内部员工之间转让其所持有的股权，持股会有支付能力的也可以购回。


　　第三十九条　经营管理者脱离公司时，经离任审计确认不再对公司经营承担经济责任的，方可以不同方式处置其持有的股权；对公司损失负有个人责任的，应以其所持股权抵扣赔偿。

　　第十章　监管办法


　　第四十条　国有企业的员工持股方案经企业经营班子或董事会研究后，按下列规定报批：
　　（一）邮电、银行、保险等金融机构以及享有特许经营权及享有特殊优惠政策的企业实施内部员工持股，报主管机关和产权单位批准；
　　（二）市属一级企业实施内部员工持股，经所属资产经营公司同意，报市国有资产管理办公室批准；
　　（三）其他市属企业实施内部员工持股，报所属资产经营公司批准；
　　（四）区属企业实施内部员工持股，按各区政府的有关规定报批；
　　（五）其他国有企业实施内部员工持股，经产权单位同意后，报市经济体制改革办公室核准。


　　第四十一条　集体所有制企业实施内部员工持股，报市或区集体资产管理办公室核准。


　　第四十二条　私营企业实施内部员工持股，由公司股东（大）会自主决定后，直接到市工商行政管理部门办理变更登记。


　　第四十三条　实施内部员工持股的公司，涉及国有产权变动的，无需到产权交易中心办理产权交易手续。


　　第四十四条　实施内部员工持股的公司违反本规定，应追究公司主要领导的责任；给公司造成经济损失的，公司主要领导应负责赔偿。

　　第十一章　附则


　　第四十五条　实行内部员工持股的公司，员工所得红股以及所得红利用于购买本公司股份的，可暂缓征收个人所得税，待股权转让变更后再行征收。


　　第四十六条　实行内部员工持股的公司，可以将国有股转为优先股，即国有股权按约定的比例取得收益分红，同时国有股东不再参与公司的经营和决策；也可以将国有股转为参与优先股，即当公司连续两年经营不善，国有股权不能按约定比例取得收益分红时，国有股东按其股权比例行使选择和罢免经营者的权力。


　　第四十七条　本规定由深圳市人民政府负责解释。


　　第四十八条　本规定自正式发布之日起施行。《深圳市国有企业内部员工持股试点暂行规定》（深发〔1997〕21号）终止执行。


　　发布部门：深圳市政府　发布日期：2001年01月11日　实施日期：2001年01月11日　(地方法规)

6. 深圳经济特区股份有限公司条例(2004修正)

第一章　总则第一条　为了确立深圳经济特区（以下简称特区）股份有限公司的法律地位，规范股份有限公司的组织和行为，保护股东和债权人的合法权益，维护社会主义市场经济秩序，促进特区经济发展，制定本条例。第二条　本条例所称股份有限公司是指依本条例在特区设立的，公司的全部资本分为等额股份，股东以其所认缴的股份金额对公司承担责任，公司以其全部财产对公司债务承担责任的企业法人。第三条　本条例适用于在特区设立的股份有限公司。
　　在特区设立的各类企业法人或其他经济组织，改组为股份有限公司的，适用本条例。第四条　股份有限公司（以下简称公司）经深圳市工商行政管理部门（以下简称登记机关）依法核准登记成立。第五条　公司名称应当标明“股份有限公司”的字样。
　　公司违反前款规定不标明“股份有限公司”字样的，或者未依法核准登记为公司的企业，擅自在名称中标明“股份有限公司”或“股份公司”字样的，由登记机关责令其改正，并公告；拒不执行的，由登记机关予以处罚。第六条　公司以其在特区的主要办事机构所在地为住所。第七条　设立公司应当制定公司章程。第八条　公司应当遵守法律、法规。
　　公司的合法权益受法律保护。第九条　公司不得成为其他经济组织的无限责任股东或者合伙组织的合伙人。
　　公司向其他企业法人投资时，其出资额不得超过本公司净资产的百分之五十。但以投资为专门业务的公司或者出于控股需要的除外。
　　违反本条第一款和第二款规定的，由登记机关对公司法定代表人和直接责任人员分别处以人民币二万元以上七万元以下罚款；造成公司利益损害的，公司法定代表人和直接责任人员应负赔偿责任。第十条　公司的资金不得借贷给股东或其他人。但以借贷为专门业务的公司或者公司与其他企业间因经营活动的需要按有关规定融资的除外。
　　违反前款规定的，由登记机关对公司法定代表人和直接责任人员分别处以人民币五万元以上十万元以下罚款；造成公司利益损害的，公司法定代表人和直接责任人员应负赔偿责任。第十一条　公司不得为股东或其他人提供担保。但公司章程规定或者股东大会同意为他人提供担保的除外。
　　违反前款规定的，由登记机关对公司法定代表人和直接责任人员分别处以人民币十万元以上十五万元以下罚款；造成公司利益损害的，公司法定代表人和直接责任人员应负赔偿责任。第十二条　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和其他有关机构及其注册执业人员，在为公司承办申请登记、募集发行股票、债券等事项以及制作向社会公开的文件时，应当遵循诚信、真实、合法原则。
　　前款所列机构及人员，有渎职行为或与公司串通作假行为的，由其业务主管机关依法予以处罚；造成他人损害的，与公司承担连带赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究直接责任人员的刑事责任。第十三条　公司及其有关人员对登记机关、深圳市证券主管机关（以下简称证券主管机关）或其他有关主管机关及其工作人员执行本条例的具体行政行为不服的，可以向深圳市人民政府（以下简称市政府）行政复议机关申请复议，也可以直接向人民法院提起诉讼。
　　登记机关、证券主管机关或其他有关主管机关及其工作人员违反本条例，徇私舞弊、弄虚作假的，依法追究有关责任人员的行政责任；造成损害的，应当承担民事责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究直接责任人员的刑事责任。第十四条　国有企业可以改组为公司，其国有股份的股东权益由国有资产管理部门或其授权机构享有。第二章　设立第十五条　公司可以采取发起方式或者募集方式设立。
　　发起设立，发起人应当认购公司发行的全部股份。
　　募集设立，发起人应当认购公司发行股份的百分之三十五以上，其余部分向社会公开募集，其中本公司员工认购的股份不得超过公司向社会公开募集的股份的百分之十。第十六条　设立公司，须有五个以上发起人。
　　发起人以法人为限，但国家法律、法规另有规定的除外。
　　国有企业或政府授权投资的其他经济组织以募集方式设立公司的，发起人数不受本条第一款限制。第十七条　以发起方式设立公司的，发起人应当向登记机关申请设立登记。
　　以募集方式设立公司的，发起人应当向证券主管机关提出募集股份的申请，经核准后方可募集股份。募集股份完成后，公司董事会应向登记机关申请设立登记。
　　对违反前款规定擅自募集股份的，由证券主管机关责令其停止募集；已经募集股份的，由证券主管机关责令其按照股份发行金额加算同期银行存款利息返还认购人；由登记机关没收其非法经营所得，并对直接责任人员分别处以人民币十五万元以上二十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究直接责任人员的刑事责任。

7. 第一部股份公司法规是什么

1993年3月18日，经国务院授权批准，深圳市人民政府正式颁布实施了我国第一部关于股份制经济的法规——《深圳市股份有限公司暂行规定》。4月，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行规定》，规定国务院证券委员会是全国证券市场的主管机构，依法对全国证券市场统一管理，中国证监会是其执行机构，依法对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。5~6月，国务院、国家体改委、国家计委、财政部等国家有关部门陆续出台了《股份制企业试点办法》、《股份有限公司规范意见》、《有限责任公司规范意见》等股份制企业试点规范化系列文件。其中由国家体改委在1992年5月15日颁布的《股份有限公司规范意见》，是我国第一部全国性的关于股份有限公司的规章文件，它对股份公司的设立及组织结构作出了具体规定。至此，大陆股份制发展和证券市场统一监管的法规确定与组织机构建设的有关措施规范正式确立，并在以后的实践中逐步发挥出了其重要作用，基本上改变了我国股份制建设和证券市场管理上的政出多门、力量分散、制度薄弱的状况。

8. 深圳经济特区股份合作公司条例(2019修正)

第一章　总 则第一条　为确立深圳经济特区（以下简称特区）股份合作公司的法律地位，规范其组织和行为，保护股东、债权人和社会公众的合法权益，促进特区集体所有制经济的发展，维护社会主义市场经济秩序，制定本条例。第二条　本条例适用于本市由社区集体经济组织改组的股份合作公司设立、运营以及对其监督管理的活动。

　　前款所称社区集体经济组织是指以行政村或者村民小组（自然村，下同）为基础组成的合作经济组织。第三条　本条例所称股份合作公司（以下简称公司）是指依照本条例设立，注册资本由社区集体所有财产折成等额股份并可以募集部分股份构成，股东以其享有的股份为限对公司承担责任，并按照章程规定享受权利和承担义务，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。但是，集体所有的土地不能直接用以抵偿债务。第四条　市、区人民政府应当通过产权改革、完善公司治理、规范监督、政策引导等各项措施，促进公司的发展和改革，完善法人治理结构、推进建立现代企业制度和公司经济转型升级。

　　鼓励公司树立科学的发展理念，引进高水平创新团队、发展优质高端产业，推动产业转型升级，提升发展质量，迈向更高发展形态。

　　公司可以采取募集新股、股权置换等股权改革方式引进战略投资者或者投资设立、参股有限责任公司或者股份有限公司。第五条　市人民政府股份合作公司监督管理部门履行下列职责：

　　（一）统筹协调全市公司工作，指导各区股份合作公司监督管理部门和街道股份合作公司监督管理机构的工作；

　　（二）制定规范和促进公司发展政策；

　　（三）制定公司集体资产管理委员会、股东大会或者股东代表大会、董事会、监事会产生和工作指导规则；

　　（四）制定和完善公司资产登记、资产交易、财务会计和证照等监督管理制度和措施；

　　（五）制定公司章程示范文本；

　　（六）根据国家政策制定公司改革方案并组织试点工作；

　　（七）市人民政府规定的其他职责。

　　区人民政府股份合作公司监督管理部门履行下列职责：

　　（一）制定全区公司发展规划和监管措施并组织实施；

　　（二）指导、协调、扶持公司发展；

　　（三）指导、监督公司集体资产管理委员会、股东代表大会、董事会、监事会的换届选举工作，协调、指导公司董事长述职考核等监督管理工作，指导、监督公司管理人员薪酬和补贴发放；

　　（四）统筹、建设公司资产登记、资产交易、财务会计和证照等监督管理平台，落实监管措施，规范重大事项决策，负责平台运行和信息管理；

　　（五）查处公司以及相关责任人员违反本条例的行为；

　　（六）区人民政府规定的其他职责。

　　街道股份合作公司监督管理机构在区股份合作公司监督管理部门的指导下开展相关工作。

　　市、区其他相关管理部门在各自职责范围内负责做好公司监督管理工作。

　　市、区相关部门应当通过市、区电子政务信息平台将公司的管理信息推送给其他相关管理部门，实现公司监管信息互联互通和共享。第六条　公司经深圳市商事登记机关（以下简称登记机关）依法核准登记成立。第七条　公司名称应当标明“股份合作公司”字样。第八条　公司以其主要办事机构所在地为住所。第九条　公司不得成为合伙组织的普通合伙人。公司成为其他公司的有限责任股东时，除出于控股需要外，其出资额不得超过本公司净资产的百分之五十。

　　公司为股东或者其他人提供担保的，必须符合公司的章程规定或者经股东大会同意。

　　公司应当按照资产登记、资产交易、财务会计监督、公司董事长、经理以及财务负责人等人员出入境证件登记管理的有关规定申报相关信息，开展相关登记和交易工作。

　　违反本条第一款至三款规定的，由区股份合作公司监督管理部门责令限期改正，对公司法定代表人和直接责任人员分别处以人民币一万元以上五万元以下罚款；给公司造成损失的，公司法定代表人和直接责任人员应当负赔偿责任。第十条　公司享有和承担法律、法规为集体所有制企业规定的权利和义务，享受法律、法规和政策为集体所有制企业规定的优惠待遇。