中国证券业协会的行业自律管理有哪些？

1. 中国证券业协会的行业自律管理有哪些？

中国证券业协会的自律管理规则如下：
　　1．职责
       （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
　　（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
　　2．对会员单位的自律管理
　　（1）规范业务，制定业务指引。
　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。
　　3．对从业人员的自律管理
　　（1）从业人员的资格管理。
　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
　　（2）后续职业培训。
　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
　　（4）从业人员诚信信息管理。
　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

2. 中国证券业协会的自律管理职能包括( )

可能是课本漏了吧，你看一下下面中国证券协会的自律管理职能，你就明白了哈
中国证券协会的自律管理职能：
　　1.对会员单位的自律管理。
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
　　(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　2.对从业人员的自律管理。
　　(1)从业人员的资格管理。
　　(2)后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　3.代办股份转让系统。
　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

3. 中国证券业协会的自律管理职能包括( )

可能是课本漏了吧，你看一下下面中国证券协会的自律管理职能，你就明白了哈
中国证券协会的自律管理职能：
　　1.对会员单位的自律管理。
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
　　(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　2.对从业人员的自律管理。
　　(1)从业人员的资格管理。
　　(2)后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　3.代办股份转让系统。
　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

4. 证券监督管理机构的内部管理

国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

5. 证券市场的自律管理机构有哪些

证券交易所和中国证券业协会。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
根据2015年6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。将按照证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。
目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

扩展资料：
2019年05月09日，中国证券业协会发布了95家非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的黑名单。在违规信息表现形式中常见的是非法投资咨询，有五类表现形式：
一、是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动；
二、是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；
三、是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；
四、是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；
五、是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务。
参考资料来源：百度百科-证券市场自律管理
参考资料来源：人民网-中国证券业协会曝光95家假券商和咨询公司
参考资料来源：人民网-证券业协会有关负责人答记者问

6. 从法制监管自律规范方面谈谈我国发展中的证券市场

我国发展证券市场的“八字方针”就是“法制、监管、自律，规范”。八字方针中的法制强调的是立法，监管强调的是执法，自律强调的是守法和自我约束，规范强调的是证券市场需要达到的运作标准和运作状态，是证券市场运行机制和监管机制的完善和成熟。八字方针完全符合我国证券市场发展的实际情况，是保证证券市场健康发展的长期指导方针。

    八字方针揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。八字方针的四个方面相辅相成，相互作用，缺一不可。其中，规范是目的，法制是基础，监管和自律是手段。证券市场的规范化是八字方针的核心，而要实现证券市场的规范化，就必须依靠法制、监管和自律，法制、监管和自律围绕实现规范化的目的而展开，具体表现在：

    第一，规范是目的，是做好证券市场工作的基本出发点，也是八字方针的核心。规范的证券市场，能够引导社会资源用于生产效率较高的经济部门，促进国民经济发展。而一个秩序混乱的证券市场，则可能破坏国民经济的正常发展进程，甚至引起社会动荡。没有规范，也就不可能实现真正的发展。因此，八字方针把证券市场的规范化建设作为核心任务，具有非常重大的意义。

    第二，法制是基础，法制建设是保证市场沿着正确轨道健康发展的基本条件。没有规矩，不成方圆。证券市场的建立、规范和发展，要以科学完整的法律制度为基础。证券市场是市场经济的一个重要组成部分，必须以法律制度来规定市场参与者的权利和义务，约束各种危害社会整体利益的行为，维护正常的市场秩序。没有健全的法律制度，证券市场只能处于盲目无序状态，不可能健康发展。

    第三，监管和自律是手段，国家监管和行业自律是证券市场法制能够得到落实的根本保障。有规矩而不依，法制就成为空话，规范也无从谈起，国家监管和行业自律是相互补充、共同作用的。各国证券市场的发展经验表明，为了有效地控制风险，推动证券市场的健康发展，需要一个强有力的监管机构对市场实行有效管理。我同证券市场发展时间短，法制不完善，市场参与者不成熟，证券监管的重要性也更加突出。

    在注重法制和国家监管的同时，证券市场还必须强调自律，发挥证券市场组织者、参与者自我管理、相互监督的作用。首先，证券市场参与者众多、运作程序复杂、相关因素广泛，仅靠国家监管机构的监管是不够的，必须要求证券市场所有利益主体进行相互监督和自我约束；其次，进行自律也是市场组织者和参与者自身利益的需要。

    总之，“法制、监管、自律、规范”的八字方针，就是要求在法制的基础上，通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地为我国国民经济发展服务。

7. 证券分析师的监管 自律管理和机构管理

中国证券业协会的自律管理规则如下：
　　1．职责
（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
　　（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
　　2．对会员单位的自律管理
　　（1）规范业务，制定业务指引。
　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。
　　3．对从业人员的自律管理
　　（1）从业人员的资格管理。
　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
　　（2）后续职业培训。
　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
　　（4）从业人员诚信信息管理。
　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

8. 证监会认可，行业自律组织举办的业务培训 有哪些

中国证券业协会的自律管理规则如下：
　　1．职责
       （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
　　（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
　　2．对会员单位的自律管理
　　（1）规范业务，制定业务指引。
　　（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。
　　3．对从业人员的自律管理
　　（1）从业人员的资格管理。
　　按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
　　（2）后续职业培训。
　　行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
　　（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
　　（4）从业人员诚信信息管理。
　　中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。