深圳证券交易所交易规则

1. 深圳证券交易所交易规则

法律分析:为贯彻落实中央深改委审议通过的《完善上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，根据中国证监会统一部署， 深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称原规则)形成《深圳证券交易所股票上市规则(2020年经中国证券监督管理委员会批准》,现予公布，自公布之日起施行。法律依据:《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》1.1为规范股票、存托凭证、可转换公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下简称“股票及其衍生品种”)的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

2. 深圳证券交易所业务规则

第一章　总则第一条　为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）制定本规则。第二条　除本规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：
　　（1）证券，是指下列有价证券：
　　国家发行的各类债券。
　　地方人民政府发行的各类债券。
　　金融机构发行的各类金融债券。
　　全国各地公开发行的企业债券、股票及其相关联的各种权利受益凭证。
　　中国人民银行批准发行的其他有价证券。
　　（2）上市，是指证券在本所集中交易市场挂牌买卖。
　　（3）上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。
　　（4）发行人，是指依法发行有价证券法人。
　　（5）最近时期，是指以有关证券的上市公告书刊发日期为计算基点，发行人设立超过三年的为最近三年度，发行人设立不到三年的为自设立以来的时期。
　　（6）最近期间，是指自最近会计年度结束以来的期间。
　　（7）主要业务，是指就一家公司及其附属公司而言，其所运用的资产、或其产生的营业额、或其形成的损益占该公司上述相应项目总额的10％及10％以上的业务。
　　（8）股份，是指普通股及优先股份额。
　　（9）可转让股本证券，是指可转换或可交换股份的股份凭证及附有可认购或购买股份的不可分离期权、认股权证或类似权利的股份凭证。
　　（10）股本证券，是指股份、可转换股本证券及可认购或购买股份或可转换股本证券的期权、认股权证或类似权利证书。
　　（11）可转换债务证券，是指可转换或可交换股本证券的债务证券及附有可认购或购买股本证券的不可分离期权、认股权证或类似权利的债务证券。
　　（12）专家，是指注册会计师、工程师等作出的报告具有权威性的专业人士。
　　（13）专业机构，是指会计师事务所、资产评估所等作出的报告具有权威性的专业机构。
　　（14）注册会计师，是指中国注册会计师。
　　（15）集中交易，是指在本所设立的集中交易市场内，采用公开竞价方式进行的证券交易。
　　（16）主管机关，是指中国人民银行深圳经济特区分行。
　　（17）证券商，是指属本所会员的证券经营机构。
　　（18）受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。
　　（19）委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。
　　（20）清算交割，是指证券商之间在本所集中交易市场成交后的清算交割。
　　（21）停牌，是指在本所上市的证券暂停交易。
　　（22）复牌，是指在本所上市的证券停牌后恢复交易。
　　（23）终止上市，是指在本所上市的证券终止在本所的交易。
　　（24）上柜股票，是指未达上市标准，但在证券商柜台或本所市场专柜挂牌买卖的股票。第三条　证券在本所上市、集中交易、清算交割等业务，除遵照《暂行办法》及有关规定外，依本规则办理。第二章　证券上市第一节　上市的申请第四条　公司申请股票上市，应由本所审查后，报主管机关批准。
　　凡属上市股票在本所的集中交易必须符合《暂行办法》、主管机关的规定，以及本规则和本所的公告。第五条　申请股票上市的公司须向本所提交下列文件（一式三份）：
　　（1）上市申请书。
　　（2）上市公告书。
　　（3）批准发行股票的文件。
　　（4）公司章程。
　　（5）申请上市的股东大会决议。
　　（6）公司登记注册的证明文件。
　　（7）股权结构及分布。
　　（8）经注册会计师签证的公司最近三年的资产负债表和损益表。
　　（9）本所会员的书面推荐证明。
　　（10）股份登记事项的说明。
　　（11）经营状况公告事项的说明。第六条　国债和深圳市人民政府发行的债券或经主管机关批准豁免的证券在本所上市，免于申请、上市审查及收费等一应事项。第七条　金融债券上市，可由发行人或委托其在深圳的分支机构向本所提出申请，并向本所提交下列文件（一式三份）：
　　（1）上市申请书。
　　（2）上市公告书。
　　（3）批准发行金融债券的文件。
　　（4）金融债券发行章程。
　　（5）金融债券实际发行数额的证明。
　　（6）记名金融债券过户事项的说明。

3. 沪深证劵交易所的交易规则有哪些

目前国内有上海交易所和深圳交易所，在上海交易所上市的板块有沪市主板和科创板，在深圳交易所上市的板块有深市主板和创业板。另外还有新三板市场的基础层、创新层、精选层也可以进行股份交易。
沪深两市和创业板、科创板有以下不同：
1、上市制度不同：沪市和深市股票实行核准制，创业板和科创板实行注册制。
2、代码不同：沪市股票代码以60开头，深市股票代码以00开头，创业板股票代码以300开头，科创板股票代码以688开头。
3、交易规则不同：
①、沪市和深市股票上市首个交易日不设涨跌幅限制，首个交易日后涨跌幅限制为10%，创业板和科创板股票上市前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日后涨跌幅限制为20%；
②、沪市集合竞价时间为9:15-9：25，深市、创业板和科创板集合竞价时间为：9:15-9：25和14:57-15:00；
③、创业板和科创板实行盘后固定价格交易，沪市深市没有盘后固定价格交易。

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4. 深圳证券交易所的三大规则

证券交易所是市场的组织者和监管者，对市场运行进行一线监管是交易所的核心职责。交易规则、上市规则和会员管理规则三大规则，共同构成了交易所一线监管的基石。　　交易规则《深圳证券交易所交易规则（2013年11月修订）》目 录第一章 总则第二章 交易市场第一节 交易场所第二节 交易参与人第三节 交易品种与方式第四节 交易时间第三章 证券买卖第一节 一般规定第二节 委托第三节 申报第四节 竞价第五节 成交第六节 大宗交易第七节 融资融券交易第八节 债券回购交易第四章 其他交易事项第一节 转托管第二节 开盘价与收盘价第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌第四节 除权与除息第五节 退市整理期间交易事项第五章 交易信息第一节 一般规定第二节 即时行情第三节 证券指数第四节 证券交易公开信息第六章 证券交易监督第七章 交易异常情况处理第八章 交易纠纷第九章 交易费用第十章 附则　　上市规则《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》 目 录第一章 总 则第二章 信息披露的基本原则及一般规定第三章 董事、监事和高级管理人员第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节 董事会秘书第四章 保荐人第五章 股票和可转换公司债券上市第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节 有限售条件的股份上市流通第六章 定期报告第七章 临时报告的一般规定第八章 董事会、监事会和股东大会决议第一节 董事会和监事会决议第二节 股东大会决议第九章 应披露的交易第十章 关联交易第一节 关联交易及关联人第二节 关联交易的程序与披露第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁第二节 变更募集资金投资项目第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节 利润分配和资本公积金转增股本第五节 股票交易异常波动和澄清第六节 回购股份第七节 可转换公司债券涉及的重大事项第八节 收购及相关股份权益变动第九节 股权激励第十节 破产第十一节 其他第十二章 停牌和复牌第十三章 风险警示第一节 一般规定第二节 退市风险警示第三节 其他风险警示第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市第一节 暂停上市第二节 恢复上市第三节 终止上市第四节 重新上市第十五章 申请复核第十六章 境内外上市事务第十七章 监管措施和违规处分第十八章 释 义第十九章 附 则　　创业板上市规则《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》 目　录第一章 总则第二章 信息披露的基本原则及一般规定第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人第一节 声明与承诺第二节 董事会秘书第四章 保荐机构第五章 股票和可转换公司债券上市第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节 有限售条件的股份上市流通第六章 定期报告第七章 临时报告的一般规定第八章 董事会、监事会和股东大会决议第一节 董事会和监事会决议第二节 股东大会决议第九章 应披露的交易第十章 关联交易第一节 关联交易及关联人第二节 关联交易的程序与披露第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁第二节 募集资金管理第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节 利润分配和资本公积金转增股本第五节 股票交易异常波动和澄清第六节 回购股份第七节 可转换公司债券涉及的重大事项第八节 收购及相关股份权益变动第九节 股权激励第十节 破产第十一节 其他第十二章 停牌和复牌第十三章 暂停、恢复、终止上市第一节 暂停上市第二节 恢复上市第三节 终止上市第十四章 申请复核第十五章 境内外上市事务第十六章 监管措施和违规处分第十七章 释义第十八章 附则　　会员管理规则《深圳证券交易所会员管理规则》第一章 总则第二章 会员资格管理第三章 席位、交易单元与交易权限管理第四章 证券交易及相关业务管理第一节 证券交易业务管理第二节 交易及相关系统管理第三节 证券交易信息管理第四节 其他证券业务管理第五章 日常管理第一节 会员代表第二节 报告与公告第三节 会员收费第四节 纠纷解决第六章 监督检查第七章 纪律处分第八章 附 则第八章附则

5. 深圳证券交易所上市规则

法律分析：为贯彻落实中央深改委审议通过的《健全上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，深交所对《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称原规则)进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称新规)。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
法律依据：《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

6. 深圳证券交易所股票上市规则

上市公司存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保情形且预计不能在2008年12月31日前解决的，公司应当在《上市规则》施行后五个交易日内发布风险提示公告，说明公司如在2008年12月31日前仍不能解决上述问题的，其股票将被实行其他特别处理;自《上市规则》施行之日起，上市公司新发生被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的，公司股票及其衍生品种将在相关情况公告当日被停牌一天。自复牌之日起，该公司股票被实行其他特别处理。拓展资料：看点一:有利于遏制"三高"发行。创业板推出之初，其"高成长"定位被炒作成了诞生类似微软、苹果等创新企业的孵化园。在各路炒家的热捧之下，创业板公司发行市盈率不断攀高，平均市盈率在60倍以上，最高的新研股份达到150倍，创业板成了"三高股"的孵化园。退市制度推出后，各路炒家就要掂量掂量询价时抬高创业板市盈率的风险了。退市制度将使创业板估值水平趋于合理，使"三高股"回归其实际价值。看点二:让财务报表造假和包装上市者闻风而退。创业板的业绩变脸公司可谓层出不穷，而此番退市制度明确规定:上市公司粉饰财务报表做假账，在规定期限届满之日起六个月内仍未改正的，将被终止上市。对于那些包装上市痕迹明显的公司来说，倘若不整改扭亏，将难逃退市厄运。看点三:有利于遏制小盘题材股炒作。由于创业板上市公司都是小盘股，所以一直都是投机资金猎取的对象。创业板新退市制度在"暂停上市情形"的规定中，将原"连续两年净资产为负"改为"最近一个年度的财务会计报告显示当年审计净资产为负"，缩短了创业板退市时间。这将使那些以赌博心态炒作净资产为负的小盘题材股的行为得以收敛。同时，退市制度优胜劣汰的价值取向，有利于重塑市场的价值投资风气。

7. 深圳证券交易所股票上市规则

第一章 总 则1.1 为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票、存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。第二章 信息披露的基本原则及一般规定2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规— 4 —范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3 上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。2.4 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.5 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.6 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.7 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。2.8 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。— 5 —2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.10 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站披露。2.11 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。2.12 上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定媒体上披露。公司未能按照既定时间披露，或者在指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。— 6 —公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于本公司的报道以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以交易所公告等形式，向市场说明有关情况。2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时置备于公司住所，供公众查阅。2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：（一） 拟披露的信息未泄漏；（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。2.21 上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或者履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，— 7 —或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向本所咨询。2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构（以下简称“检查对象”）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物，谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露，公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。2.25 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相关资料。本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。第三章 董事、监事和高级管理人员第一节 董事、监事和高级管理人员任职要求3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。— 8 —董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：（一） 持有本公司股票的情况；（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三） 参加证券业务培训的情况；（四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；（五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；（六） 本所认为应当说明的其他情况。3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务；（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；— 9 —（四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。3.1.6 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：（一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见；因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；（二） 认真阅读上市公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；（三） 《证券法》、《公司法》规定的及社会公认的其他忠实义务和勤勉义务。3.1.7 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效时及新增持有公司股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。3.1.8 上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。3.1.9 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。3.1.10 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所— 10 —有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送本所备案。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。3.1.11 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议的情况进行说明。3.1.12 上市公司应当在董事会下设立审计委员会，内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事是会计专业人士。第二节 董事会秘书任职要求3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；— 11 —（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报告。3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一） 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；（二） 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；（四） 本公司现任监事；（五） 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送本所，本所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。— 12 —3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；（二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；（三） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。3.2.9 上市公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向本所提交下列资料：（一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；（二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；（三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向本所提交变更后的资料。3.2.10 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向本所提交个人陈述报告。3.2.11 董事会秘书有下列情形之一的，上市公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：（一） 出现本规则第 3.2.4 条所规定情形之一的；（二） 连续三个月以上不能履行职责的；— 13 —（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；（四） 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。3.2.13 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。3.2.14 上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事会秘书后续培训。3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本规则第3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系，办理信息披露与股权管理事务。第四章 保荐人4.1 本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的，应当由保荐人保荐。保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具备本所认可的相关业务资格。— 14 —根据中国证监会相关规定无需聘请保荐人的，从其规定。4.2 保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间、申请重新上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市、重新上市的，持续督导期间为股票恢复上市或者重新上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市之日起计算。4.3 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与本所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。4.4 保荐人保荐股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上

8. 深圳证券交易所上市规则

深圳证券交易所上市规则：1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换 公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行 人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板（含中小企业板）上市的股票、 存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则；中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股 票、存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从 其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所 签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保 荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简 称“本所其他相关规定”）。 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相 关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。更多关于深圳证券交易所上市的问题你可以咨询一下明德资本生态圈，明德资本生态圈成立20多年来，已与清华、北大、人大、浙大、南京大学、上海交通大学等国内知名高校结成战略联盟，向中小企业家及政府机构输入、传播资本思维和资本运作模式。如果你还有有关深圳证券交易所上市的问题，可以点击下方的在线咨询按钮，直接跟老师对话交流。