证券市场保护中小投资者的合法权益,加强公司监管是重要措施,其核心点是什么？

1. 证券市场保护中小投资者的合法权益,加强公司监管是重要措施,其核心点是什么？

1．保护投资者合法权益的原则。我国证券法将保护投资者的合法权益作为“立法宗旨”，这充分体现了保护投资者合法权益的原则。
2．公开、公平、公正原则。公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布，以供投资者投资决策时参考。只有以公开为基础，才能实现公平和公正。公平原则是指在证券发行和交易活动中，发行人、投资人、证券商和证券专业服务机构的法律地位完全平等，其合法权益受到同等保护。只有实行公平原则，才能够保护投资者尤其是中小投资者的利益，确立平等竞争的市场机制。公正原则是指证券监督管理部门以及其他有关部门在履行职责时，应当依法行使职权，对一切从事证券发行和交易的市场主体给予公正的待遇。
3．平等、自愿、有偿、诚实信用的原则。证券法第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
4．合法原则。证券法第5条规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”。这体现了在证券市场上的一切发行和交易活动都必须具有合法性。
5．国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。证券法规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。

2. 受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是什么

你好，受托机构对投资人的具体管理、监督方式有这些要求是这些，内容如下　　1、经中国证监会批准为综合类证券公司；　　2、具有不低于人民币2亿元的净资本；　　3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；　　4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；　　5、有健全的内部风险控制制度；【摘要】
受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是什么【提问】
你好，受托机构对投资人的具体管理、监督方式有这些要求是这些，内容如下　　1、经中国证监会批准为综合类证券公司；　　2、具有不低于人民币2亿元的净资本；　　3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；　　4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；　　5、有健全的内部风险控制制度；【回答】
）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：　　1、经营受托投资管理业务申请；　　2、内部控制制度执行情况的说明；　　3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；　　4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；　　5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；　　6、内部风险评估报告；　　7、中国证监会规定的其他材料。【回答】

3. 受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是什么

亲您好，受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是如下：1、受托机构应严格按照投资人的投资策略进行投资管理，不得违背投资人的意愿。2、受托机构应定期向投资人报告投资情况并向投资人提供有关投资报告、财务报表等资料。3、受托机构应对投资人的投资组合进行定期审查，确保投资组合的结构、投资组合的配置、投资组合的投资额度等符合投资人的要求。4、受托机构应及时向投资人报告投资收益情况，并及时向投资人报告投资风险及风险控制情况。5、受托机构应定期向投资人报告投资组合的投资绩效及投资组合的投资绩效与投资人的预期收益的差距情况。【摘要】
受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是什么【提问】
亲您好，受托机构对投资人的具体管理、监督方式有哪些要求是如下：1、受托机构应严格按照投资人的投资策略进行投资管理，不得违背投资人的意愿。2、受托机构应定期向投资人报告投资情况并向投资人提供有关投资报告、财务报表等资料。3、受托机构应对投资人的投资组合进行定期审查，确保投资组合的结构、投资组合的配置、投资组合的投资额度等符合投资人的要求。4、受托机构应及时向投资人报告投资收益情况，并及时向投资人报告投资风险及风险控制情况。5、受托机构应定期向投资人报告投资组合的投资绩效及投资组合的投资绩效与投资人的预期收益的差距情况。【回答】

4. 投资者适当性管理暂行办法的保护投资者合法权益

上交所表示， 《办法》通过强化投资者适当性管理，要求证券公司为不同风险承受能力的投资者提供相匹配的产品，有助于从根本上保护投资者合法权益。《办法》将市场创新与 投资者保护相结合，一方面有利于提高证券公司的专业服务水平，另一方面也有利于缓解多层次资本市场快速发展与投资者结构不尽合理的矛盾，改善资本市场生态 和投资文化，确保证券行业产品和业务创新在风险“可控、可测、可承受”的前提下稳步推进。作为规范投资者与证券公司之间权利义务关系的重要制度，“投资者 适当性管理”现已成为境外成熟市场投资者保护与证券公司合规经营的重要原则和普遍经验。