如何搭建和落实公司的合规管理体系？

1. 如何搭建和落实公司的合规管理体系？

步骤和方法（3个步骤、13个维度100个方法）：

一、《步骤》：
明确构建管理体系的步骤，三个步骤：
第一个步骤：制定管理战略-明确目标和方向；
1、人均产出目标；
2、业绩完成目标，完成率；
3、企业经营利润目标；
4、可持续发展能力；
5、制定企业的管理理念、发展思路；
6、建立企业文化制度；
7、建立价值体系、价值输出；
8、企业发展愿景制定；
第二个步骤：制定管理策略-有效的步骤和方法；
1、组织架构；
2、岗位职责；
3、绩效考核；
4、管理制度；
5、文化建设；
6、日常管理；
7、团队建设；
8、晋升机制；
第三步：构建管理执行机制-计划和落地；
1、计划管理跟踪；
2、报销制度；
3、出差制度；
4、汇报流程；
5、团队激励；
6、会议制度；
7、团建活动；
8、假期管理；

二、《方法》：
管理策略有效落地，具体怎么做？方法是什么？
1、管理理念：企业文化体系、团队建设理念、客户管理理念、产品管理理念、品牌管理理念、渠道管理理念、市场管理理念；
2、组织架构：上下级清晰、岗位职责明确、汇报流程明了、建立部门协同机制、符合企业发展阶段、高效运作、应岗设人；
3、岗位职责：制定岗位职责说明书、责权利清晰、岗位配置、岗位胜任力评估、符合组织需求、与绩效考核体系一致、达成共识；
4、岗位KPI：定量目标、定性目标、岗位责任、管理目标、建立评估体系、考核周期、奖罚匹配；
5、管理制度：出差制度、报销制度、日常管理制度、汇报制度、奖罚制度、日常考核、目标管理；
6、汇报制度：月度汇报、周汇报、线上汇报、利用工具汇报、季度、半年度、年度汇报、建立汇报模板、统一汇报机制；
7、绩效考核：岗位KPI制定、考核流程制定、考核周期、考核专项负责制、明确考核目的和意义、考核汇总分析；
8、团队建设：知识培训、实践拉练、技能培训、文化培训、团队晋升、企业商学院、专业导师；
9、企业文化：企业愿景、经营理念、核心价值观、创始人初心、企业发展历程、核心竞争力、商业模式；
10、报销制度：预算机制、报销流程、报销规范、费用使用规范、审批流程、报销标准、报销时间；
11、管理工具：线上工具、日常报表、管理制度、岗位职责、文化墙、业绩跟踪墙、活动墙

2. 如何健全制度化、规范化、科学化的合规管理体系？

合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成，核心制度主要包括五 个方面内容：

1）公司章程，合规管理的法律法规等纲领性文件；
2）合规管理办法，合 规总监及合规部门开展工作的基本制度；
3）员工违法违规行为的处罚规定；
4）信息隔 离墙管理暂行办法，对重大非公开信息进行管理的基本制度；
5）反洗钱工作管理办法， 明确了公司反洗钱工作的组织体系及相关部门职责；
其它12 项基础合规管理制度，包 括各类业务合规管理细则、合规审核、合规培训、合规监控、合规检查等操作细则是开 展合规管理工作的具体依据。

3. 合规管理体系的四个向度

您好亲很高兴为您服务，感谢您的耐心等待。合规管理体系的四个向度是：独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。【摘要】
合规管理体系的四个向度【提问】
您好亲很高兴为您服务，感谢您的耐心等待。合规管理体系的四个向度是：独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。【回答】
希望我的回答对您有所帮助，祝您生活愉快事事顺心工作顺利笑口常开。【回答】

4. 如何加强企业的合规管理

一、企业合规建设的现状
最近几年来,通过文化建设,开展案件防控和治理商业贿赂等专项工作,企业的合规建设取得了初步作用。不过由于企业经营环境的改变,仍有一些问题是合规建设亟待解决的,主要有以下几个方面的问题:
(一)业务发展快于合规制度的建设,合规建设发展滞后
由于企业职能发生转型以及业务范围的不断扩大,各项业务都实现了发展提速,不过与此同时,企业合规制度建设就显得落后了进程,以至于不能完全适应业务发展的需要,从而不利于企业业务的可持续发展。其原因有三:一是在风
险变化以及外部法律法规的发展的同时内部管理制度不能
与时俱进,得到及时的反馈更新。二是制度本身缺乏刚性。一方面由于一些制度本身就具有的弊端,有一些制度经过不断修订,反而使得基层手忙脚乱;还有一些制度只是大纲性规定,缺乏实用性,制度的作用流于表面。另一方面因为有些企业机构的设置呈“倒金字塔”式,致使有些基层行只是迫于应付上级行的条线检查而敷衍了事,制度执行力有待增强。三是缺乏科学的激励约束机制,无法适应合规风险管理的需要。在激励机制方面,经营业绩与奖励分配明显失衡,这导致在一定程度上削减了基层在执行制度时的积极性。而在约束机制的方面,有时对检查中发现的问题轻描淡写,没有相关制度予以责任追究,仅有“骚痒”之功,没有“根除”之效,这相当于无意中默许了违规行为,使得规章制度成了一纸空文。
(二)良好合规文化氛围只是呈现雏形
因为企业合规文化的发展普遍起步较晚,自然而然的,广大员工的合规意识就会显得相对淡薄,尚未形成合规价值观。从近几年来辖内发生的案件来看,无一不与违规有直接或间接的关系,这都是缘于合规文化的缺失导致了执行力的削弱和偏差,以至于酿成风险。比如说,2008年镇江市分行长期积淀的信贷风险集中暴发,留给我们引以为戒的教训,由于部分信贷管理人员为合规观念的缺失而导致了十分严
重的后果。目前经营管理水平较过去相比虽然有了不可忽视的改善,但仍有美中不足,依旧存在着那样的或这样的,或多或少的问题。不难发现,合规风险管理理念尚未深入人心,合规文化建设仍然任务艰巨。

5. 合规的合规管理

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

6. 合规管理体系中的术语与定义

1、 组织：是指为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。
  
 2、 利益相关方：是指能影响、被影响或认为自己受到某个决定或行动影响的个人或组织。
  
 3、 最高管理者：是指在高层指挥和控制组织的一个或一组人。
  
 4、 治理机构：是指对组织进行治理、设定方向并对最高管理者问责的一个人或一组人。
  
 5、 员工：是指国家法律或实践认可的雇佣关系中受雇的人。
  
 6、 合规团队：是指负责合规管理的一个或多个人。
  
 7、 管理体系：是指组织建立方针和目标以实现这些目标的过程的相互关系或相互作用的一组要素。
  
 8、 方针：是指由最高管理者正式发的组织的宗旨和方向。
  
 9、 目标：是指要实现的结果。
  
 10、 过程：是指将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
  
 11、 风险：是指不确定性对目标的影响。
  
 12、 合规风险：是指不确定性对于合规目标的影响。
  
 13、 要求：是指明标的、通常隐含的或有义务履行的需求或期望。
  
 14、 合规要求：是指组织有义务遵守的要求。
  
 15、 合规承诺：是指组织选择遵守的要求。
  
 16、 合规义务：是指合规要求或合规承诺。
  
 17、 合规：是指履行组织的全部合规义务。
  
 18、 不合规：是指不履行某项合规义务。
  
 19、 合规文化：是指贯穿整个组织的价值观、道德规范和信念，并与组织的结构和控制系统相互作用，产生有利于合规成果的行为准则。
  
 20、 准则：是指组织内部制定的或由国际、国家、行业机构或其他组织制定的实践声明。
  
 21、 组织和产业标准：是指组织相信的相关的文件化准则、良好实践（或惯例）、章程、技术和产业的标准。
  
 22、 监管机构：是指负责管制或强制执行法制合规和其他要求的组织。
  
 23、 能力：是指应用知识和技能实现预期结果的本领。
  
 24、 文件化信息：是指组织需要控制和维护的信息及其载体。
  
 25、 程序：是指为进行某项活动或过程所规定的途径。
  
 26、 绩效：是指可测量的结果。
  
 27、 持续改进：是指提高绩效的循环活动或过程。
  
 28、 外包：是指安排外部组织承担组织的部分职能或过程。
  
 29、 监视：是指确定体系、过程或活动的状态。
  
 30、 测量：是指确定数值的过程。
  
 31、 审核：是指为获取“审核证据”并对其进行客观评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
  
 32、 合格：是指满足管理体系要求。
  
 33、 不合格：是指不满足管理体系要求。
  
 34、 纠正：是指为消除异己发现的不合格或不合规所采取的活动。
  
 35、 纠正措施：是指为消除不合格或不合规的原因并防止其再发生所采取的措施。
  
 36、 行为：是指影响客户、员工、供应商、市场和社区结果的行为和实践。
  
 37、 有效性：是指实现策划的活动并完成策划结果的程度。
  
 38、 第三方：是指独立于组织的人或团体。

7. 如何强化合规管理加强合规文化建设

多年来，银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响。大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”。血的教训带给我们的启示是：不是没有完善的规章制度，而往往是许多员工有章不循、内控执行力不强，对待工作麻痹大意，对待风险掉以轻心造成的。   很多案例告诉我们：十年的安全经营，经不起一朝的安全事故发生。出一个案件，一切业绩都会归零，甚至好几年翻不过身来。所以说案件风险是最大的风险。目前，一些合规、制度、责任、风险、自我保护等意识不强的员工确实存在，精神不振、进取心不强、职业素养不高、价值取向变异等现象也时有表露。由此可见，加强合规文化建设，建立起案件防范的长效机制，显得尤为重要。 
所谓合规文化，顾名思义就是凡事合乎规则和常理，是指所有人员主动遵守各种规章管理制度，自觉维护规则的有效性与权威性的一种氛围与机制。 
一、加强合规文化建设的重要意义   (一)是我行应适应外部监管要求的需要 
  近年来，我行依法治理的进程明显加快，上级行、银监局等部门对我行监管日趋规范、全面、严格。这对我行业合规经营提出了更高的要求。特别是最两年银监局开展的“合
规建设年”“合规管理年”活动实践表明，合规管理内容已纳入监管机构议事日程。这就要求我们建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和办法，自觉在本行内形成浓厚的合规文化。 

  (二)是银行提高制度执行力的核心所在 
  提高制度执行力不外乎两点：一是加大违规处理力度，形成对违规行为严厉打击的高压态势;二是培育合规文化，通过合规文化的形成，使员工从被动合规走向主动合规，营造人人合规的良好氛围。从这两条途径的效果来看，第一条是治标之策，而第二条才是治本之策。因此，我们应努力培育合规文化。 
  (三)是保障员工切身利益的有力武器 
  在一些网点检查发现问题时，总有人认为微不足道，对处罚有抵触情绪和逆反心理。其实这是对大家的一种善意保护，因为惊天大案的炮制，不在违规大小而在人情和习惯。少数员工为贪欲违章操作，锒铛入狱，不仅自己身败名裂，还给同事和家人带来无尽的痛苦，给银行和国家造成巨大损失。他们悔不当初的同时，也责怪“当初怎么就没人拉自己一把?”如果大家都按章办事了，悲剧就不会发生。     二、如何加强合规文化建设   (一) 领导重视，率先垂范 
  领导做出表率，合规才最为有效。领导者的良好示范能

带动和影响员工自觉遵守各项制度，领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长违规操作的风气。此外，还要关心员工的工作和生活，帮助解决实际困难，使其对合规文化有认同感和归属感，自觉树立主人翁责任感。领导只有对自己从严、对工作从严，才得到群众的拥护，真正做出成绩。 
 (二)全员参与，人人有责 
 银行是高风险的行业，风险分布于所有业务流程和工作环节，与全体员工都息息相关。因此，只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，形成大众性的合规文化，把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，才能有效控制风险，确保银行经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。 
(三)灌输理念，营造氛围 
  可通过多种寓教于乐的形式，使“违规就是风险”、“合规操作是岗位第一要务”、“合规创造价值”、“事事合规、时时合规”、“主动合规、尊重他人、保护自己”、“合规无小事、违规则大事”、“以合规为荣、以违规为耻”等理念和文化深入人心，使大家领悟“千里之堤，毁于蚁穴”、“漠视制度比案件、事故更可怕”、“合规是严肃的爱”的道理，自觉从思想上筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
(四)培训学习，知规懂规 
  如果不能充分理解制度的规范要求，就有可能“糊里糊涂”违了规还不自知。因此全行人员一定要加强培训学习，对规章制度和本岗位的操作流程，做到熟知、熟会、熟练操作，特别是关键风险点要了如指掌。在清晰了解自己在合规管理中的职责后，就知道“做什么”、“怎么做”、“做到什么程度”，合规就真正成为员工的行为准则和自觉行动，成为一种潜移默化的习惯和文化。   (五)严格问责，奖罚分明 
  为确保制度执行的严肃性、权威性，应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者，要给予保护、表扬或奖励;对问题查处要从严从重从快，决不姑息纵容，使违规者得为自己的越轨行为“买单”，以达到令行禁止。只有在教化上触及心灵，在惩处上敢下重手，做到教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。 
  总之，合规文化建设只有起点没有终点，是一个长期、渐进的过程，靠我们共同努力和不懈追求。因此，每一位员工都要从细微处做起、从我做起，管好自己，留心观察身边人，将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，为我行安全经营、快速发展、提升效益保驾护航。

8. 如何构建规范有效的合规管理体系

一、如何构建规范有效的合规管理体系：
（一）构建健全完善的合规风险管理机制
1、强化规章制度建设。农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。
2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。
3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。
4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。
（二）积极培育合规文化
合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程、各个工作环节和每个农村信用社员工都息息相关。要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，只有这样才是全员合规、人人合规，这样才能有效控制合规风险，从而确保农村信用社的经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。当然，人人合规首先要求领导要率先垂范，并且在农村信用社倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等。可以说，领导合规是构成农村信用社合规文化基因、实现人人合规的首要前提。通过适当方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握农村信用社的各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，对工作中可能涉及到的“规”做到了然于胸。确保经营活动的合规是农村信用社稳健发展的基础，更是农村信用社管理层和全体员工的共同责任。
（三）构建完整独立的合规风险管理组织运作机制
农村信用社要加快推进各项改革，改造农村信用社治理结构，切实进行组织架构和业务流程的再造，使农村信用社合规风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
1、要明确高级管理层在合规管理中的职责。“合规是从高层做起的，只有从高层以身作则，合规管理才会最为有效”。高级管理层的合规职责主要有：负责制定书面的合规政策，提交理事会批准；遵守经理事会批准的合规政策，对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分；建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门；在合规管理部门协助下，识别、评估合规风险及合规计划执行情况，向理事会进行报告。高度重视农村信用社合规风险管理机制的构建和完善，逐渐形成较为成熟的合规文化，从而为健全农村信用社内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
2、要组建合规风险管理职能部门。关于合规部门的组织方式，由于各农村信用社间存在重大差异，因此农村信用社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门，不论何种方式组建合规部门，都要遵循以下两点：一要明确合规部门的定位、权限及其独立性。合规部门是支持、协助农村信用社高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，合规部门有权独立调查农村信用社内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和（或）所属机构管理层报告。二要界定好合规部门与业务部门的关系。各业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门的风险监测和评估；合规部门要积极为业务部门提供合规咨询和帮助，为农村信用社业务与产品创新提供合规支持。同时合规部门的工作范围、广度和效果也应受到内部审计部门的定期检查审计。
（四）积极构建合规风险管理保障机制
农村信用社各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了农村信用社合规经营风险。而有些是重事后管理，轻事前防范。往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后的管理处罚措施，试图以严厉的处罚遏制风险的出现，而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。因此在发展业务的同时，应该积极构建合规风险管理保障机制，树立合规经营与管理并重的观念才是业务发展的基本前提与关键。因地制宜地构建合规风险管理制度规范机制，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。鉴于合规建设的特殊性，为了保证合规工作的公正与独立，可以建立“特权制度”，即在主管领导对合规意见或建议持有异议的情况下，法律与合规部门有权将其合规意见或建议直接呈报上级法律与合规部门乃至农村信用社最高管理层；上级法律与合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况，而无需取得该员工或领导的事先同意。
（五）建立有效的合规评价制度
合规风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制，这就需要建立健全规范有效的合规风险分析评价体系，包括合规风险的识别、量化、评估、监测和报告。
1、调查识别合规风险。合规部门和人员要积极主动地调查识别与农村信用社经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者客户关系性质发生重大变化所产生的合规风险等，及时提供合规支持。
2、量化评估合规风险。通过设计合规风险评价指标，运用计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收订或筛选可能预示潜在合规问题的数据来进行量化测算，并深入调查任何己识别的合规缺陷，并提出评估意见。
3、监测报告合规风险。合规部门要定期不定期地对辖内机构合规事项进行监测分析和报告，包括合规风险状况的变化情况，概述所有已识别的违规问题或缺陷，采取的各项纠正措施等。同时要加强合规风险管理信息化建设，在信息采集、信息共享、风险控制和合规管理等方面实现全面优化。
二、什么是合规管理
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
三、合规管理体系的构成
1、合规环境控制
合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手，向员工灌输企业文化理念，落实企业的职业道德规范和价值标准，明确员工的行为准则，包括企业明确鼓励和机制的行为等，将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去，确立全员主动合规、合规创造价值等理念，从而提高全体员工的合规意识。
2、合规风险评估
首先，需要针对各岗位的工作规程，结合原有的内控体系风险、HSE体系风险、法律风险等内容，对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理，形成合规管理风险。
其次，依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范，结合公司生产经营实际，梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求，围绕合规管理风险数据库，来完善企业的《适用性法律法规和其他要求清单》。
再次，整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施，制定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应，形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规管理手册，从而细化业务操作标准和量化要求，突出风险提示，列出业务流程环节操作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位，便于业务操作人员清楚地知道各项工作所面临的风险和岗位控制职责，有利于有针对性地对风险进行控制，形成操作风险损失与流程的映射关系，使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。
3、合规培训实施
①制定培训计划，可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式，由合规管理工作组制定年度合规培训计划，由各业务部门提出培训需求，以工作的实际需要为出发点。
②与岗位紧密结合，根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需要实施培训，有计划、有目的地组织各种形式的合规培训，强化合规经营理念。
四、合规管理体系的文件依据
1、《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》，是国际标准委员会所主导制定的一个有关合规管理体系的指导性文件，其目的是为了一个公司、企业或其他任何一个组织设立一套行之有效的合规管理体系并对该体系的实施、评估、维护和改善提供指导。
2、借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义
第一，从风险管控角度帮助企业化解合规风险；
第二，从企业管理角度帮助企业再造其管理体系；
第三，从企业文化角度帮助企业进行企业文化的重构；
第四，从企业对外投资角度帮助企业适应全球规则。企业和组织应该先动起来，因为企业的推动力是巨大的，比如大企业对供应商要进行合规审查，可以带动一批企业的合规标准的提升。