期货ib的期货IB介绍

1. 期货ib的期货IB介绍

IB是英文Introducing Broker的缩写，指介绍经纪商。作为股指期货介绍经纪商的证券公司，可以将投资者介绍给期货公司并为投资者提供期货知识的培训、向投资者出示风险说明书，协助期货公司与投资者签订期货经纪合同，为投资者开展期货交易提供设施方面的便利，协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书等，期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者的保证金，不得变相从事期货经纪业务，投资者仍然需要通过期货公司来进行股指期货的投资。2.业务流程日前，中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法》中规定，证券公司只能通过全资拥有或控股的期货公司完成IB业务。从这个角度看，证券公司控制的期货公司实质上就是证券公司的一个职能部门，只是为了隔离风险的需要，采取了“职能部门法人化”的办法。据此精神，笔者认为，IB业务流程的重点是如何防范风险，而只有结合期货行业业务的特点，设计出IB期货业务的流程，才能保证业务合规、有序地进行。

2. 什么是股指期货IB业务

你好，IB是介绍经纪人的简称，是指介绍经纪人。
证券公司作为股指期货的介绍经纪，可以向投资者介绍期货公司，为其提供期货知识培训，向投资者出具风险报告，协助期货公司与投资者签订期货经纪合同，为投资者进行期货交易提供便利，协助期货公司向投资者追加保证金通知等。期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者保证金，不得变相从事期货经纪业务投资者仍然需要通过期货公司投资股指期货。

3. 期货ib业务推出时间

ib业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，成功使用一个广意面。
　　证券公司开展IB业务，必须满足相应的资格条件。组织架构方面：证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面：证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员，专职人员应具备期货从业资格，专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。基础设施方面：证券公司应设置专门的期货开户专区，与证券业务隔离，并且要有开展IB业务的显著标识，要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。

对个人就是居间人抽取返佣，证券公司IB业务全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

4. 期货ib业务如何找客户

　　应研究当地的市场结构及其特点，然后确定自己的目标市场，制定市场开发计划，并有重点、有步骤地实施计划。寻找潜在客户是建立客户关系资料库的必要步骤。
　　(I)建立潜在客户资料库。根据证券投资需要、证券投资能力等因素分析寻找潜在的客户，客户可以是机构客户也可以是个人客户。建立资料可需要长时间的积累和联络。
　　(2)收集相关资料建立客户档案库。这是了解客户的必要步骤，可在建立客户资料库时同时搜集。主要内容应该包括：姓名、年龄、住址、电话、学历、工作单位、月收入、兴趣爱好等基本信息，但是由于涉及到隐私故搜集起来较困难，还应做好保密工作。
　　(3)对资料进行分类整理，制定开发计划。对收集到的资料进行系统整理，建立分类档案，确定潜在客户，对潜在客户制定开发计划。 客户开发计划应主要包括以F内容：
　　①目标设定。要设定市场开发的短期目标和长期目标。 ②选定对象。选择具体的客户对象实施计划。
　　③行程安排。行程的安排要有详尽的计划，根据需要确定详尽程度。 ④计划的检讨与修订。依据开发客户的实际情况对原计划进行修改。
　　(4)取得联系，建立信任，建立直接接触关系。只有建立正常的联系并且取得客户的信任，才有可能深入接触。这时要注意经纪人自身形象的传递，既要有道德还要有真才实学。 
　　(5)筛选客户。去除那些不适合发展的对象，可以根据基本资料进行初步判断，也可经过一定的接触后根据对象的态度和实际情况决定是否开发该客户。筛选客户可以采用评级机制，对评级后的客户进行计算机化管理。

5. 期货ib的开户流程

在整个IB业务流程中，开户环节是所有环节中的重中之重，管理暂行办法中明确指出，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。但在管理暂行办法业务规则内，也只是对客户的开户资料和身份真实性明确IB应承担责任，其他诸如资金划转、风险控制等环节，IB都处于协助的地位，没有具体、明确的责任划分。基于此，与期货公司建立介绍商关系的证券公司的开户流程中就需要对客户身份及资料的验证、审核环节予以特别关注。证券公司在办理投资者开户流程中需要注意的要点是：■负责投资者开户的业务人员应具备期货从业人员资格，必须双岗专人经办。■应按规定要求审查投资者的合法资格，证券营业部经办人要严格审核各项证件、文件的真实性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副本的年检章等等），对有疑问的证件应进行必要鉴定，严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围等等。■签署合同前，解释期货交易的方式、流程。■投资者交易前应确保已完成各项开户手续，包括按照期货保证金安全存管要求登记期货结算账户等。■不得代投资者收受、保管或修改交易密码，不得代客操作或代客户保管存折、印鉴等，不作获利保证。■必须通过期货公司为投资者申请交易编码，一户一码，严禁混码交易。

6. 期货ib的股指期货IB资格审核

业内权威人士2010年1月10日透露，证券公司开展股指期货中间介绍(IB)业务资格或将重新审核，申请单位将由原先“券商总部”，改为“总部获批的基础上，再由下属各个营业部单独报批”。日前，监管机构已经向证券公司和期货公司下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(讨论稿)，此举意在进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范运作和监督管理。 　　据介绍，对于证券公司营业部开展股指期货IB业务，监管部门要求在券商总部通过的基础上，营业部仍需单独上报，成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部，各证监局应根据新要求重新履行程序后，重新进行开业认证。　　券商及其营业部从事IB业务必须具备合格专职业务人员，不具备资质人员的证券公司及其营业部应停止IB业务。合格专职IB业务人员必须具备期货从业资格，并且不能从事IB以外的业务。为开展中间介绍业务，券商总部必须配备5名以上的专人主管，营业部至少两名，并应建立从事中间介绍业务的人员档案，报送监管部门。　　监管部门要求，将加强证券公司、期货公司介绍业务自律管理。证券公司、期货公司合规部分进行联合自查，联合自查结果要报公司所在地证监局并书面提出认证申请。期货公司、证券公司IB信息技术安全应作为联合颁发、规划、自查的重要内容，证券公司应定期对信息系统进行评估，根据系统承受力决定IB业务开展规模。中间介绍业务纳入证监会日常监管体系，将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。