私募股权投资的条件有哪些

1. 私募股权投资的条件有哪些

私募股权投资有以下要求：
1、私募股权募集完毕后，应当办理基金备案手续；
2、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；
3、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
一、股权投资骗局应如何判断
股权投资骗局应该这样判断：
1、投资主体不具体：私募股权投资只能面向特定对象，但数量有限股份公司股权基金不超过200人、合伙制和有限责任公司股权基金不得超过50人，向公众吸收资金，即社会不特定的对象，通常涉及大量的人涉嫌非法集资；
2、私募股权公开吸引投资：私募股权投资只能以非公开方式进行，通常由基金经理私下与投资者协商；
3、承诺回报快：私募股权投资通常是长期持有公司的股票或长期投资公司，属于长期投资方式，非法集资一般承诺投资期限短，通常以月、季、半年、一年或两年承诺回报，即投资时间短，回报快；
4、承诺回报高：非法集资通常以高息、返利等为诱饵，承诺在一定期限内偿还本息或给予固定回报；
5、虚构项目：涉及非法集资的项目经理虚构项目，从事庞氏骗局和自筹，或在实际投资过程中明股实债。
二、私募和非法集资是什么
私募和非法集资的区别：
1、资金来源不同：私募、特定主体、非法集资无特定主体；
2、募集资金的行为是否合法不同：非法集资，违法的，没有相关部门的报告，而私募是合法的，受法律保护。
私募即私募投资基金，是指以非公开发行方式向合格投资者募集的投资基金，投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额和投资合同约定的其他投资目标，简称私募基金。
三、广州私募基金注册条件有哪些
私募基金注册条件如下：
1、要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
2、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
3、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
4、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
5、具有良好的社会信誉。三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条
私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
第十五条
私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

2. 私募基金股权牌照怎么办理

一、私募牌照是干嘛用的
假如您打算发行证券，股权，创投类的金融产品，必需持有这个证书。此外，关于一些招标类资历审批，这个证书也会用到。
这个证书的发行者，是中国证券基金业协会。别看只是个协会，他的职能可是相当大。全国的投资类公司都需求在他这里做备案，才干得到政府认可。
二、私募基金股权牌照怎么办理
1、你要有一家投资类公司。这家公司的名字只能是某某投资管理有限公司，某某资产管理有限公司，某某基金管理有限公司，某某股权投资管理有限公司。哪怕您是某某投资咨询有限公司，都是不契合请求。
2、公司的运营范围，只能有投资管理，资产管理，股权投资管理。其他一切与金融投资不相干的，一定要去除。
然后，这个是最严厉的。法人和两名高管要持有基金从业资格证或者证券从业资格证。而持有证书的人，必需在从业资格网站上注册。
3、您必需出具一份法律意见书。这个是协会新出的政策。协会希望由律所去尽职调查，并依据调查结果出具意见书。一旦发现这个意见书存在造假，律所也会承当法律责任。
三、需求准备的资料
以下资料，有些是必需的，有些是可选。这要依据您公司的状况来定。我只是给您列个范围。
1、公司执照
2、实缴证明，不低于注册资金25%
3、法人，高管的最高学历证，身份证，一寸照片，工作简历，任职证明(劳动合同)，手机号，座机，邮箱，传真
4、股东(出资人)的一寸照片，身份证，最高学历证，手机号，座机，邮箱，传真，出资证明。(若出资人是公司，提供出资公司停业执照和出资证明)
5、公司前台照片，公司所在大楼照片
6、验资报告
7、律师意见书
四、办理难度和周期难。
关于没有接触过申请的人来说，肯定是难。由于会面对很多专业表格。然后呢，就是协会办理周期比拟长，公开是20个工作日，说白了就是一个月。而且协会又是个政府背景的组织，那工作效率，你懂的。根本上是要到一个月时间，您才干晓得办理结果。而一旦申请被退回，你只能重新申请。我遇到很多朋友申请了小半年都没结果。
另外呢，新的申请系统里，假如你的申请3次被退回。那就直接进入了系统的黑名单，只能等3个月后，自动解封后才干重新申请。
五、办理私募基金牌照的时间
按照基金协会公示来说，收到材料后20个工作日之内就可以通过审批，但是实际上，随着办理私募牌照的管理人越来越多，办理私募牌照也就开始排队了，快的话也要3个月，慢的半年以上。不过要是加急办理.也是有办法的。
六、私募基金公司必须办私募牌照
根据基金协会要求私募基金管理人必须向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

3. 私募基金牌照办理条件办理条件呢？

私募基金牌照办理条件办理条件
一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；
二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；
三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
申请机构应当具备维持经营的人员、资本金，营业场所。对于实缴比例，如果低于25%或者实缴金额低于100万的，我们都会进行公示。

4. 私募基金牌照办理条件？

私募基金牌照办理条件？
1，高管资格： 法人和风控要具备基金从业资格证 2，经营范围：投资管理、资产管理 3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资 本能保证公司运用超过6个月时间 4，办公条件：需要有实际的办公地址 5，制度性文：按照协会和公司自身情况，...

5. 私募股权要满足什么条件？

1、私募股权投资的特征
第一，在资金募集上，主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。另外在投资方式上也是以私募形式进行，绝少涉及公开市场的操作，一般无需披露交易细节。
第二，多采取权益型投资方式，绝少涉及债权投资。PE投资机构也因此对被投资企业的决策管理享有一定的表决权。反映在投资工具上，多采用普通股或者可转让优先股，以及可转债的工具形式。
第三，对非上市公司的股权投资，或者投资于上市公司非公开交易股权，因流动性差被视为长期投资(一般可达3年一5年或更长)，所以投资者会要求高于公开市场的回报。
第四，资金来源广泛，如富有的个人、风险基金、杠杆收购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等。
第五，没有上市交易，所以没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易。而持币待投的投资者和需要投资的企业必须依靠个人关系、行业协会或中介机构来寻找对方。
第六，比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成形企业，这一点与VC有明显区别。
第七，投资回报方式主要有三种:公开发行上市、售出或并购、公司资本结构重组。对引资企业来说，私募股权投资不仅有投资期长、增加资本金等好处，还可能给企业带来管理、技术、市场和其他需要的专业技能。相对于波动大、难以预测的公开市场而言，私募股权投资资本市场是更稳定的融资来源。在引进私募股权投资的过程中，可以对竞争者保密，因为信息披露仅限于投资者而不必像上市那样公之于众。
第八，PE投资机构多采取有限合伙制，这种企业组织形式有很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。
第九，投资退出渠道多样化，有首次公开募股
IPO、售出
(TadeSale)、兼并收购
(MA)、标的公司管理层回购等。
2、私募股权设立的条件
(1)名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用投资基金字样。
(2)名称中的行业用语可以使用风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金等字样。北京作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
(3)基金型：投资基金公司注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。
(4)单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
(5)至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
(6)基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
A、发放贷款;
B、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
C、以公开方式募集资金;
D、对除被投资企业以外的企业提供担保。
(7)管理型基金公司：投资基金管理：注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)
(8)单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
(9)至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
(10)管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

6. 私募股权要满足什么条件

第一，遵循私募股权基金资金募集不公开原则。无论是《公司法》的发起设立中的特定对象募集，还是《证券法》等相关法规中的非公开发行股票，或者《合伙企业法》中的有限合伙设立，以及信托集合资金的不得公开营销宣传。第二，遵循私募股权基金对象人数限定的原则。《公司法》明确限定非上市股份有限公司股东人数不得超过200人，《证券法》等相关法规明确限定特定对象发行股票后股东累计不超过200人，《合伙企业法》规定有限合伙企业合伙人不得超过50人。第三，遵循尊重私募股权基金自行决定资金募集规模的原则。除了对自然人投资私募股权基金特别是集合资金信托计划有投资规模的限制外，《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》等并未严格限定私募股权基金资金募集规模，这是符合私募股权基金本身特点的，因为只有私募股权基金了解自身投资资金需求，并根据自身情况作出合理的资金募集安排。第四，遵循私募股权基金自行决定资金募集阶段的原则。修改后的《公司法》并未要求资金募金要一步到位，而是允许分步分阶段到位；《合伙企业法》允许资金募集实行承诺制，有限合伙设立时并未要求实际全部出资，而是要求投资者对于实际项目投资承诺出资，在项目实际需要投资时出资到位；集合资金信托计划也规定一定的出资时间，并未严格实行一次性到位。私募股权基金的目的在于对外进行股权投资，在正式投资之前其资金需求量并不大，因此为了避免资金闲置，法律允许私募股权基金自行决定资金募集阶段，这是符合私募股权基金运作特点的。

7. 如何申请办理私募基金发行牌照？

一、如何取得私募基金发行牌照
（1）根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
（2）注册资金要1000万以上。
（3）至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
（4）申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
二、私募基金组织结构是怎样的式私募基金有完整的架构，运作比较正式和规范。式私募基金（如“股胜投资”）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
（1）设立某“投资”，该“投资”的业务范围包括有价证券投资；
（2）“投资”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
（3）“投资”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资”的运营成本；
（4）“投资”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资”实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的式私募基金。
三、私募基金的推出机制是什么
（1）公开发行上市：这是私募基金的最优结果。
（2）售出或并购：在投资之前确认的未来不确定性较大，可考虑在适当时机将其出售或进行并购。
（3）资本结构重组：指的是在私募股权投资基金通过使投资标的再借款或增资扩股并向股东分配特别分红来重新组织资本结构。通过投资标的再借款，私募股权投资可以将受资的股权债务比例调整甚至超过最初进入时的水平，这样可以债务代换股权而把现金分给股东。资本结构重组能够让私募股权投资基金变现一部分股权而由此实现一种退出，但因为私募股权投资基金同样会保留一部分股权，所以此类退出方法只不过是部分退出。

8. 私募股权投资需要具备什么条件

私募股权投资有以下要求：1、私募股权募集完毕后，应当办理基金备案手续；2、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；3、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。【法律依据】《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。第十五条私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。