中国人民银行发布了《管理办法》)2017年7月1日起实施。

1. 中国人民银行发布了《管理办法》)2017年7月1日起实施。

2. 中国人民银行令〔2018〕第1号——关于废止和现行有效的规章目录的决定

一、废止《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》（（96）汇资函字第187号文印发）等5件规章（见附件1）。二、《中华人民共和国金银管理条例施行细则》（（83）银发字第381号）等61件规章（见附件2）继续有效。

行长  周小川
2018年2月8日

　　附件1：废止的规章目录
　　附件2：中国人民银行现行有效的规章目录

　　附件1
废止的规章目录
（共5件）
一、废止《外商投资企业外汇登记管理暂行办法》（（96）汇资函字第187号文印发）等5件规章（见附件1）。二、《中华人民共和国金银管理条例施行细则》（（83）银发字第381号）等61件规章（见附件2）继续有效。

行长  周小川
2018年2月8日

　　附件1：废止的规章目录
　　附件2：中国人民银行现行有效的规章目录

　　附件1
废止的规章目录
（共5件）

3. 人民银行2014年127文件

人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构同业业务的通知》。在中国人民银行的网站有。通过其他搜索也能找到。
关于规范金融机构同业业务的通知

近年来，我国金融机构同业业务创新活跃、发展较快，在便利流动性管理、优化金融资源配置、服务实体经济发展等方面发挥了重要作用，但也存在部分业务发展不规范、信息披露不充分、规避金融监管和宏观调控等问题。为进一步规范金融机构同业业务经营行为，有效防范和控制风险，引导资金更多流向实体经济，降低企业融资成本，促进多层次资本市场发展，更好地支持经济结构调整和转型升级，现就有关事项通知如下：

一、本通知所称的同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包括：同业拆借、同业存款、同业借款、同业代付、买入返售（卖出回购）等同业融资业务和同业投资业务。

金融机构开展的以投融资为核心的同业业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并针对不同类型同业业务实施分类管理。

二、同业拆借业务是指经中国人民银行批准，进入全国银行间同业拆借市场的金融机构之间通过全国统一的同业拆借网络进行的无担保资金融通行为。

同业拆借应当遵循《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第3号发布）及有关办法相关规定。同业拆借相关款项在拆出和拆入资金会计科目核算，并在上述会计科目下单独设立二级科目进行管理核算。

三、同业存款业务是指金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务，其中资金存入方仅为具有吸收存款资格的金融机构。同业存款业务按照期限、业务关系和用途分为结算性同业存款和非结算性同业存款。同业存款相关款项在同业存放和存放同业会计科目核算。

同业借款是指现行法律法规赋予此项业务范围的金融机构开展的同业资金借出和借入业务。同业借款相关款项在拆出和拆入资金会计科目核算。

四、同业代付是指商业银行（受托方）接受金融机构（委托方）的委托向企业客户付款，委托方在约定还款日偿还代付款项本息的资金融通行为。受托方同业代付款项在拆出资金会计科目核算，委托方同业代付相关款项在贷款会计科目核算。

同业代付原则上仅适用于银行业金融机构办理跨境贸易结算。境内信用证、保理等贸易结算原则上应通过支付系统汇划款项或通过本行分支机构支付，委托方不得在同一市、县有分支机构的情况下委托当地其他金融机构代付，不得通过同业代付变相融资。

五、买入返售（卖出回购）是指两家金融机构之间按照协议约定先买入（卖出）金融资产，再按约定价格于到期日将该项金融资产返售（回购）的资金融通行为。买入返售（卖出回购）相关款项在买入返售（卖出回购）金融资产会计科目核算。三方或以上交易对手之间的类似交易不得纳入买入返售或卖出回购业务管理和核算。

买入返售（卖出回购）业务项下的金融资产应当为银行承兑汇票，债券、央票等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。卖出回购方不得将业务项下的金融资产从资产负债表转出。

六、同业投资是指金融机构购买（或委托其他金融机构购买）同业金融资产（包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产）或特定目的载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等）的投资行为。

七、金融机构开展买入返售（卖出回购）和同业投资业务，不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保，国家另有规定的除外。

八、金融机构开展同业业务，应遵守国家法律法规及政策规定，建立健全相应的风险管理和内部控制体系，遵循协商自愿、诚信自律和风险自担原则，加强内部监督检查和责任追究，确保各类风险得到有效控制。

九、金融机构开展同业业务，应当按照国家有关法律法规和会计准则的要求，采用正确的会计处理方法，确保各类同业业务及其交易环节能够及时、完整、真实、准确地在资产负债表内或表外记载和反映。

十、金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用，将同业业务置于流动性管理框架之下，加强期限错配管理，控制好流动性风险。

十一、各金融机构开展同业业务应当符合所属金融监管部门的规范要求。分支机构开展同业业务的金融机构应当建立健全本机构统一的同业业务授信管理政策，并将同业业务纳入全机构统一授信体系，由总部自上而下实施授权管理，不得办理无授信额度或超授信额度的同业业务。

金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少每年度对授权进行一次重新评估和核定。

十二、金融机构同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照“实质重于形式”原则，根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。

十三、金融机构办理同业业务，应当合理审慎确定融资期限。其中，同业借款业务最长期限不得超过三年，其他同业融资业务最长期限不得超过一年，业务到期后不得展期。

十四、单家商业银行对单一金融机构法人的不含结算性同业存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，不得超过该银行一级资本的50%。其中，一级资本、风险权重为零的资产按照《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银行业监督管理委员会令2012年第1号发布）的有关要求计算。单家商业银行同业融入资金余额不得超过该银行负债总额的三分之一，农村信用社省联社、省内二级法人社及村镇银行暂不执行。

十五、金融机构在规范发展同业业务的同时，应加快推进资产证券化业务常规发展，盘活存量、用好增量。积极参与银行间市场的同业存单业务试点，提高资产负债管理的主动性、标准化和透明度。

十六、特定目的载体之间以及特定目的载体与金融机构之间的同业业务，参照本通知执行。

十七、中国人民银行和各金融监管部门依照法定职责，全面加强对同业业务的监督检查，对业务结构复杂、风险管理能力与业务发展不相适应的金融机构加大现场检查和专项检查力度，对违规开展同业业务的金融机构依法进行处罚。

十八、本通知自发布之日起实施。金融机构于通知发布之日前开展的同业业务，在业务存续期间内向中国人民银行和相关监管部门报告管理状况，业务到期后结清。

请中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行会同所在省（区、市）银监局、证监局、保监局、国家外汇管理局分局将本通知联合转发至辖区内相关机构。

中国人民银行

银 监 会

证 监 会

保 监 会

外 汇 局

2014年4月24日

4. 中国人民银行发布了《管理办法》)2017年7月1日起实施。

《管理办法》结合国内工作实际和国际标准，对现行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号)和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第1号)两部规章进行了修订、整合。
《管理办法》于2017年7月1日生效实施。考虑到金融机构进行制度修订、交易监测标准自建及系统改造需要一定的时间。因此《管理办法》在发布后、生效实施前，给予了金融机构半年时间的过渡期。

扩展资料：
注意事项：
人民银行分支机构、银行应当提升安全生产意识，强化责任落实，确保账户业务相关系统安全稳定运行、账户业务连续处理。做好机房巡查、系统运维、备份管理等工作，密切监视账户业务相关系统业务并发量等关键指标和网络连接情况，消除风险隐患。
人民银行分支机构、银行应当结合本辖区、本单位实际，开展场景预演，预判风险。建立健全企业银行账户业务应急预案，明确各类突发事件防范措施和处置程序，责任到岗到人，确保突发事件快速响应、及时上报、有效应对。组织开展压力测试和应急演练，提升应急处置能力。
参考资料来源：百度百科-中国人民银行
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国银行管理暂行条例
参考资料来源：人民网-服务中小企业融资央行发布《标准化票据管理办法》

5. 中国人民银行关于公布废止和失效的部分规范性文件公告的附件1：废止的规范性文件

（共计61件）一、汇兑结算会计核算手续（（74）银令字第2号）二、关于严格禁止银行贷款给城乡集体和个体购买进口汽车的通知（（85）银发字第40号）三、关于发行企业短期融资券有关问题的通知（（85）银发字第84号）四、关于对银行金店进行整顿和加强管理有关问题的通知（银发〔1986〕243号）五、关于开办住房存、贷款业务以及发行“有价房券”问题的通知（银发〔1986〕403号）六、关于颁发《全国银行统一会计基本制度（试行本）》的通知（银发〔1987〕108号）七、关于检查纠正发放“购货券”问题的通知（银发〔1987〕181号）八、关于依法加强人民银行行使国家保险管理机关职责的通知（银发〔1988〕74号）九、关于印发《中国人民银行货币发行管理制度（试行）》、《全国银行出纳基本制度（试行）》的通知（银发〔1988〕79号）十、关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知（银发〔1988〕212号）十一、关于发行企业短期融资券有关问题的通知（银发〔1989〕45号）十二、关于发行企业短期融资券问题的补充通知（银发〔1989〕93号）十三、关于专业银行报送会计报表问题的通知（银发〔1989〕345号）十四、关于做好大型企业指令性计划销货的结算通知（银发〔1989〕366号）十五、关于金融债券转让业务有关问题的通知十六、关于中信实业银行签发跨系统银行汇票通过中国人民银行兑付的通知（银发〔1990〕32号）十七、关于金融性公司撤并留有关问题的通知（银发〔1990〕84号）十八、关于印发《工、农、中、建、交、中信银行划缴存款范围》的通知（银发〔1990〕191号）十九、关于设立信誉评级委员会有关问题的通知（银发〔1990〕211号）二十、关于增设“其他专项贷款”等会计科目的通知（银发〔1990〕298号）二十一、关于整顿结算秩序严肃结算纪律的通知（银发〔1991〕32号）二十二、关于印发《关于防诈骗、防盗窃切实保障资金安全的意见》的通知（银发〔1993〕17号）二十三、关于建立新的信贷统计旬报制度的通知（银发〔1994〕106号）二十四、关于进一步做好企事业单位基本存款账户管理的通知（银发〔1995〕247号）二十五、关于进一步改进对国有大中型企业金融服务的通知（银传〔1996〕44号）二十六、关于使用新版银行汇票和支票有关问题的通知（银传〔1996〕60号）二十七、关于收缴非法印刷的货币放大样印刷品的通知（银发〔1996〕110号）二十八、关于印发《金融对外宣传管理规定》的通知（银发〔1996〕208号）二十九、关于取缔私人钱庄的通知（银发〔1996〕230号）三十、关于印发《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》的通知（银发〔1996〕307号）三十一、关于印发《中国人民银行对农村信用合作社贷款管理暂行规定》的通知（银发〔1997〕17号）三十二、关于进一步加强银行结算管理的通知（银发〔1997〕143号）三十三、关于印发《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》的通知（银发〔1997〕167号）三十四、关于印发《中国人民银行金融诈骗盗窃抢劫涉枪案件报告制度》的通知（银发〔1997〕281号）三十五、关于加强银行卡品种管理的通知（银发〔1997〕361号）三十六、关于防止利用银行卡进行资金传销活动的通知（银发〔1998〕107号）三十七、关于批准外资银行加入全国同业拆借市场有关问题的通知（银发〔1998〕114号）三十八、关于加大住房信贷投入，支持住房建设与消费的通知（银发〔1998〕169号）三十九、关于颁布《中国金融集成电路（IC）卡规范（版本1.0）第3部分——终端规范》的通知（银发〔1998〕479号）四十、关于印发《银行卡异地跨行业务资金清算规则》的通知（银发〔1998〕598号）四十一、关于严格执行支付结算业务收费标准的通知（银发〔1999〕58号）四十二、关于印发《银行信贷登记咨询制度实施意见》的通知（银发〔1999〕178号）四十三、关于重新颁发银行行别、行号标识代码和规范客户账户的通知（银发〔1999〕406号）四十四、中国人民银行关于贯彻《国务院办公厅转发人民银行关于企业逃废金融债务有关情况报告的通知》的通知（银发〔2001〕143号）四十五、中国人民银行关于规范住房金融业务的通知（银发〔2001〕195号）四十六、中国人民银行关于部分商业银行行内大额汇划款项转汇等事宜的通知（银发〔2001〕271号）四十七、中国人民银行关于加强开办银行承兑汇票业务管理的通知（银发〔2001〕346号）四十八、中国人民银行关于印发《银行磁条卡自动柜员机（ATM）应用规范》行业标准的通知（银发〔2001〕404号）四十九、中国人民银行关于严格执行假币收缴程序防止盖章假币流入社会的通知（银发〔2002〕11号）五十、中国人民银行关于中国建设银行行内大额款项汇划事宜的通知（银发〔2002〕59号）五十一、中国人民银行关于印发《银行科技发展奖管理暂行办法》的通知（银发〔2002〕262号）五十二、中国人民银行关于加强银行反洗钱工作的通知（银发〔2002〕351号）五十三、中国人民银行关于办理银行汇票及银行承兑汇票业务有关问题的通知（银发〔2002〕364号）五十四、中国人民银行关于调整部分商业银行缴存款范围的通知（银发〔2004〕74号）五十五、中国人民银行关于调整部分商业银行缴存款范围的通知（银发〔2004〕129号）五十六、中国人民银行关于调整部分银行缴存款范围的通知（银发〔2005〕59号）五十七、中国人民银行关于印发《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》的通知（银发〔2005〕140号）五十八、中国人民银行关于调整建设银行和招商银行准备金存款范围的通知（银发〔2005〕185号）五十九、中国人民银行关于调整建设银行准备金存款范围的通知（银发〔2005〕274号）六十、中国人民银行关于调整中国农业银行财政存款和准备金存款范围的通知（银发〔2005〕404号）六十一、中国人民银行关于调整存款类金融机构同业拆借期限相关事宜的通知（银发〔2006〕322号）

6. 中国人民银行令第1号发布了什么办法

中国人民银行令〔2013〕第1号
发布时间：2015-01-29


中国人民银行令〔2013〕第1号
字号 大 中 小 2013-12-03 17:11:30
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根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《征信业管理条例》等法律法规，中国人民银行制定了《征信机构管理办法》，经2013年9月18日第14次行长办公会议通过，现予发布，自2013年12月20日起施行。
行长：周小川
2013年11月15日
征信机构管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对征信机构的监督管理，促进征信业健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司法》、《征信业管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称征信机构，是指依法设立、主要经营征信业务的机构。
第三条 中国人民银行依法履行对征信机构的监督管理职责。中国人民银行分支机构在总行的授权范围内，履行对辖区内征信机构的监督管理职责。
第四条 征信机构应当遵守法律、行政法规和中国人民银行的规定，诚信经营，不得损害国家利益、社会公共利益，不得侵犯他人合法权益。
第二章 机构的设立、变更与终止
第五条 设立个人征信机构应当经中国人民银行批准。
第六条 设立个人征信机构，除应当符合《征信业管理条例》第六条规定外，还应当具备以下条件：
（一）有健全的组织机构；
（二）有完善的业务操作、信息安全管理、合规性管理等内控制度；
（三）个人信用信息系统符合国家信息安全保护等级二级或二级以上标准。
《征信业管理条例》第六条第一项所称主要股东是指出资额占公司资本总额5%以上或者持股占公司股份5%以上的股东。
第七条 申请设立个人征信机构，应当向中国人民银行提交下列材料：
（一）个人征信机构设立申请表；
（二）征信业务可行性研究报告，包括发展规划、经营策略等；
（三）公司章程；
（四）股东关联关系和实际控制人说明；
（五）主要股东最近3年无重大违法违规行为的声明以及主要股东的信用报告；
（六）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格证明；
（七）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（八）已经建立的内控制度，包括业务操作、安全管理、合规性管理等；
（九）具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的个人信用信息系统安全测评报告，关于信息安全保障措施的说明和相关安全保障制度；
（十）营业场所所有权或者使用权证明文件；
（十一）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书复印件。
中国人民银行可以通过实地调查、面谈等方式对申请材料进行核实。
第八条 中国人民银行在受理个人征信机构设立申请后公示申请人的下列事项：
（一）拟设立征信机构的名称、营业场所、业务范围；
（二）拟设立征信机构的资本；
（三）拟设立征信机构的主要股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）拟任征信机构的董事、监事和高级管理人员名单。
第九条 中国人民银行自受理个人征信机构设立申请之日起60日内对申请事项进行审查，并根据有利于征信业公平竞争和健康发展的审慎性原则作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，依法颁发个人征信业务经营许可证；决定不予批准的，应当作出书面决定。
第十条 经批准设立的个人征信机构，凭个人征信业务经营许可证向公司登记机关办理登记，领取营业执照；个人征信机构应当自公司登记机关准予登记之日起20日内，向中国人民银行提交营业执照复印件。
第十一条 个人征信机构拟合并或者分立的，应当向中国人民银行提出申请，说明申请和理由，并提交相关证明材料。
中国人民银行自受理申请之日起20日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
第十二条 个人征信机构拟变更资本、主要股东的，应当向中国人民银行提出申请，说明变更事项和变更理由，并提交相关证明材料。
中国人民银行自受理申请之日起20日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
第十三条 个人征信机构拟设立分支机构的，应当符合以下条件：
（一）对拟设立分支机构的可行性已经进行充分论证；
（二）最近3年无受到重大行政处罚的记录。
第十四条 个人征信机构申请设立分支机构，应当向中国人民银行提交下列材料：
（一）个人征信机构分支机构设立申请表；
（二）个人征信机构上一年度经审计的财务会计报告；
（三）设立分支机构的可行性论证报告，包括拟设立分支机构的3年业务发展规划、市场分析和经营方针等；
（四）针对设立分支机构所作出的内控制度安排和风险防范措施；
（五）个人征信机构最近3年未受重大行政处罚的声明；
（六）拟任职的分支机构高级管理人员履历材料。
中国人民银行自受理申请之日起20日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
第十五条 个人征信机构变更机构名称、营业场所、法定代表人的，应当向中国人民银行申请变更个人征信业务经营许可证记载事项。
个人征信机构应当在个人征信业务经营许可证记载事项变更后，向公司登记机关申办变更登记，并自公司登记机关准予变更之日起20日内，向中国人民银行备案。
第十六条 个人征信业务经营许可证应当在个人征信机构营业场所的显著位置公示。
第十七条 个人征信机构应当妥善保管个人征信业务经营许可证，不得涂改、倒卖、出租、出借、转让。
第十八条 个人征信业务经营许可证有效期为3年。有效期届满需要续展的，应当在有效期届满60日前向中国人民银行提出申请，换发个人征信业务经营许可证。
有效期届满不再续展的，个人征信机构应当在个人征信业务经营许可证有效期届满60日前向中国人民银行报告，并依照本办法第二十条的规定，妥善处理信息数据库，办理个人征信业务经营许可证注销手续；个人征信机构在个人征信业务经营许可证有效期届满60日前未提出续展申请的，中国人民银行可以在个人征信业务经营许可证有效期届满之日注销其个人征信业务经营许可证，并依照《征信业管理条例》第十二条的规定处理信息数据库。
第十九条 设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。
企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向备案机构办理变更备案。
第二十条 个人征信机构因解散或者被依法宣告破产等原因拟终止征信业务的，应当在拟终止之日前60日向中国人民银行报告退出方案，并依照《征信业管理条例》第十二条第一款规定处理信息数据库。
个人征信机构终止征信业务的，应当自终止之日起20日内，在中国人民银行指定的媒体上公告，并办理个人征信业务经营许可证注销手续，将许可证缴回中国人民银行；逾期不缴回的，中国人民银行应当依法收缴。
第二十一条 企业征信机构因解散或者被依法宣告破产等原因拟终止征信业务的，应当在拟终止之日前60日向中国人民银行报告退出方案，并依照《征信业管理条例》第十二条第一款规定处理信息数据库。
第三章 高级任职人员管理
第二十二条 个人征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当在任职前取得中国人民银行核准的任职资格。
第二十三条 取得个人征信机构董事、监事和高级管理人员任职资格，应当具备以下条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）具有大专以上学历；
（三）从事征信工作3年以上或者从事金融、法律、会计、经济工作5年以上；
（四）具有履行职责所需的管理能力；
（五）熟悉与征信业务相关的法律法规和专业知识。
第二十四条 有下列情形之一的，不得担任个人征信机构董事、监事和高级管理人员：
（一）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；
（二）最近3年有重大违法违规记录的。
本办法所称重大违法违规记录，是指除前款第一项所列之外的犯罪记录或者重大行政处罚记录。
第二十五条 个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料：
（一）董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
（二）拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料；
（三）拟任职的董事、监事和高级管理人员的学历证书复印件；
（四）拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明；
（五）拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告。
个人征信机构应当如实提交前款规定的材料，个人征信机构以及拟任职的董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责。中国人民银行根据需要对材料的真实性进行核实，并对申请任职资格的董事、监事和高级管理人员进行考察或者谈话。
第二十六条 中国人民银行依法对个人征信机构董事、监事和高级管理人员的任职资格进行审查，作出核准或者不予核准的书面决定。
第二十七条 企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。
企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向备案机构办理变更备案。
第四章 监督管理
第二十八条 个人征信机构应当在每年第一季度末，向中国人民银行报告上一年度征信业务开展情况。
企业征信机构应当在每年第一季度末，向备案机构报告上一年度征信业务开展情况。
报告内容应当包括信用信息采集、征信产品开发、信用信息服务、异议处理以及信用信息系统建设情况，信息安全保障情况等。
第二十九条 个人征信机构应当按规定向中国人民银行报送征信业务统计报表、财务会计报告、审计报告等资料。
企业征信机构应当按规定向备案机构报送征信业务统计报表、财务会计报告、审计报告等资料。
征信机构应当对报送的报表和资料的真实性、准确性、完整性负责。
第三十条 征信机构应当按照国家信息安全保护等级测评标准，对信用信息系统的安全情况进行测评。
征信机构信用信息系统安全保护等级为二级的，应当每两年进行测评；信用信息系统安全保护等级为三级以及以上的，应当每年进行测评。
个人征信机构应当自具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具测评报告之日起20日内，将测评报告报送中国人民银行，企业征信机构应当将测评报告报送备案机构。
第三十一条 征信机构有下列情形之一的，中国人民银行及其分支机构可以将其列为重点监管对象：
（一）上一年度发生严重违法违规行为的；
（二）出现可能发生信息泄露征兆的；
（三）出现财务状况异常或者严重亏损的；
（四）被大量投诉的；
（五）未按本办法第二十八条、第二十九条、第三十条规定报送相关材料的；
（六）中国人民银行认为需要重点监管的其他情形。
征信机构被列为重点监管对象的，中国人民银行及其分支机构可以酌情缩短征信机构报告征信业务开展情况、进行信用信息系统安全情况测评的周期，并采取相应的监管措施，督促征信机构整改。
整改后第一款中所列情形消除的，中国人民银行及其分支机构可不再将其列为重点监管对象。
第三十二条 中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要，约谈征信机构董事、监事和高级管理人员，要求其就征信业务经营、风险控制、内部管理等有关重大事项作出说明。
第五章 罚 则
第三十三条 申请设立个人征信机构的申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国人民银行依照《中华人民共和国行政许可法》的相关规定进行处罚。
第三十四条 个人征信机构的个人信用信息系统未达到国家信息安全保护等级二级或者二级以上要求的，中国人民银行可以责令整顿；情节严重或者拒不整顿的，中国人民银行依照《征信业管理条例》第三十八条的规定，吊销其个人征信业务经营许可证。
第三十五条 申请个人征信机构的董事、监事、高级管理人员任职资格的申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国人民银行不予受理或者不予核准其任职资格，并给予警告；已经核准的，取消其任职资格。
禁止上述申请人3年内再次申请任职资格。
第三十六条 个人征信机构任命未取得任职资格董事、监事、高级管理人员的，由中国人民银行责令改正并给予警告；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款。
企业征信机构任命董事、监事、高级管理人员未及时备案或者变更备案，以及在备案中提供虚假材料的，由中国人民银行分支机构责令改正并给予警告；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款。
第三十七条 征信机构违反本办法第二十九条、第三十条规定的，由中国人民银行及其分支机构责令改正；情节严重的，处1万元以上3万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。
第六章 附 则
第三十八条 本办法由中国人民银行负责解释。
第三十九条 本办法自2013年12月20日起施行。

7. 中国人民银行关于公布废止和失效的部分规范性文件公告的中国人民银行公告〔2010〕第2号

中国人民银行发布的《汇兑结算会计核算手续》等61件规范性文件（附件1）自公告发布之日起废止，《关于追回银行被抢、被盗、被骗、贪污、丢失库款和金银处理的规定》等61件规范性文件（附件2）自公告发布之日起失效。附件：1.废止的规范性文件2.失效的规范性文件中国人民银行二〇一〇年三月二十三日