《经纪人管理办法》的主要规定有哪些？

1. 《经纪人管理办法》的主要规定有哪些？

（1）经纪人或组织的人员资格问题
《经纪人管理办法》第11条规定，经纪人名称中的行业应当表述为“经纪”字样；经纪人的经营范围应当明确经纪方式和经纪项目。第12条规定，经纪人领取营业执照、聘用或解聘经纪执业人员后，应当自聘用或解聘之日起20日内，将聘用合同及聘用的经纪执业人员的姓名、照片、住所、执业的经纪项目、执业记录及解聘合同等资料提交给当地工商行政管理机关备案。第13条规定，经纪人应当将所聘用的经纪执业人员的姓名、照片、执业的经纪项目、联系电话等在经营场所明示。（2）关于经营范围的限制
《经纪人管理办法》第15条规定，凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务，经纪人应当遵守国家有关规定，在核准的范围内进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经纪活动。第16条规定，经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与当事人签订居间、行纪、委托等合同，并载明主要事项，同时应附有执行该项经纪业务的经纪执业人员的签名。（3）关于经纪活动原则的规定
《经纪人管理办法》第17条规定，经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则：①提供客观、准确、高效的服务；②经纪的商品或服务及佣金应明码标价；③将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人；④妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物；⑤按照委托人的要求保守商业秘密；⑥如实记录经纪业务情况，并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料；⑦收取佣金和费用应当向当事人开具发票，并依法缴纳税费；⑧法律法规规定的其他行为规则。（4）对经纪行为的限制
《经纪人管理办法》第18条规定，经纪人不得有下列行为：①未经登记注册擅自开展经纪活动；②超越经核准的经营范围从事经纪活动；③对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项；④伪造、涂改交易文件和凭证；⑤违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求，泄露委托人的商业秘密；⑥利用虚假信息，诱人签订合同，骗取中介费；⑦采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段损害当事人利益；⑧通过诋毁其他经纪人或者支付介绍费等不正当手段承揽业务；⑨对经纪的商品或者服务作引人误解的虚假宣传；⑩参与倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品；⑾法律法规禁止的其他行为。（5）经纪人信息的监管与披露
《经纪人管理办法》第19条规定，工商行政管理机关应当依据有关法律法规及本办法的规定，对经纪人提供的信息及服务进行监督检查。工商行政管理机关依据有关法律法规及本办法对其管辖的经纪人进行监督检查时，经纪人应当接受检查，提供检查所需要的文件、账册、报表及其他有关资料。
《经纪人管理办法》第20条规定，工商行政管理机关应当建立经纪人及经纪执业人员的档案并予以公示；建立经纪人及经纪执业人员的信用记录；对经纪人及经纪执业人员实施信用分类监管；对有违法违规行为或参与违法违规活动的经纪人及经纪执业人员应当向社会公示。（6）经纪人不良行为的处罚
《经纪人管理办法》第21条规定，经纪人有下列行为，由工商行政管理机关视情节轻重，分别给予警告、处1万元以下罚款：①在经纪合同中未附有执行该项经纪合同业务的经纪执业人员的签名；②未按规定将聘用的经纪执业人员的情况在经营场所明示；③向工商行政管理机关提交或在经营场所明示虚假经纪执业人员材料。
《经纪人管理办法》第22条规定，经纪人违反本办法第十八条第①、②、⑤、⑦、⑧、⑩项规定，由工商行政管理机关按照有关法律法规及行政规章予以处罚。
《经纪人管理办法》第23条规定，经纪人违反本办法第十八条第③、④、⑥、⑧项规定，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处以1万元以下的罚款。

2. 河北省中介服务收费管理暂行办法

第一条　为了规范中介服务机构的收费行为，保障中介服务机构和委托人的合法权益，促进中介服务业健康发展，根据《中华人民共和国价格法》和国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。第二条　中介服务机构在本省行政区域内为委托人提供中介服务收取费用，应当遵守本办法。
　　根据法律、法规规定代行国家机关职能，强制实施具有垄断性质的仲裁、认证、检验、鉴定收费，不适用本办法。第三条　县级以上人民政府价格主管部门负责中介服务收费的管理工作。第四条　本办法所称的中介服务机构，是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供下列中介服务的机构：
　　（一）土地、房产、物品、无形资产等价格评估、资信评估，以及仲裁、公证、认证、检验、鉴定等公证性服务；
　　（二）律师、会计、专利、商标、企业登记注册、税务、报关、签证等代理性服务；
　　（三）咨询、招标、拍卖、职业介绍、婚姻介绍，广告设计等信息技术性服务。第五条　除法律、法规和规章另有规定的外，中介服务机构必须依法取得相应资质的仲裁并经有关部门登记注册、核发相应证照后，方可在规定范围内提供中介服务并收取费用。第六条　具备市场竞争条件的中介服务收费实行市场调节价；市场竞争条件不完善或者当事人之间不具备平等条件的中介服务收费实行政府指导价；具有行业或者技术垄断性质的中介服务收费实行政府定价。
　　实行政府定价、政府指导价中介服务项目的具体范围和定价权限，根据省价格主管部门依法公布的定价管理目录确定；定价管理目录以外的中介服务项目，实行市场调节价。第七条　实行政府定价、政府指导价的中介服务收费标准的制定和调整，应当以中介服务机构的社会平均成本费用为基础，并考虑下列因素：
　　（一）市场供求情况；
　　（二）提供服务的技术难易程度；
　　（三）提供服务的时间长短；
　　（四）服务事项的复杂程度；
　　（五）不同收费的合理比价关系；
　　（六）法定税金和合理利润；
　　（七）必要的风险成本。
　　法律、法规和规章指定中介服务机构承担特定中介服务的，其承担的特定中介服务收费标准应当按照非营利的原则制定。第八条　价格主管部门制定和调整政府定价、政府指导价的中介服务收费标准，应当进行成本审核并充分听取财政、有关行业主管部门、中介服务机构及其他有关方面的意见。
　　价格主管部门应当将制定或者调整的中介服务收费标准向社会公布。第九条　实行市场调节价的中介服务的收费标准，由中介服务机构与委托人协商议定。第十条　政府定价、政府指导价的中介服务收费实行收费许可证管理。中介服务机构在取得价格主管部门核发的收费许可证后，方可收取中介服务费。
　　中介服务机构收取中介服务费，应当使用合法票据。第十一条　中介服务费由委托人支付。第十二条　中介服务收费应当按照价格主管部门的规定实行明码标价。中介服务机构应当在收费场所显著位置公布服务范围、服务程序、业务规程、收费项目和收费标准。第十三条　委托人有权自主选择中介服务机构为其提供服务。除法律、法规、规章另有规定的外，各级人民政府及其所属部门不得将其职责范围内的工作交给中介服务机构承担，也不得指定或者变相指定中介服务机构为委托人提供服务。第十四条　中介服务机构和中介服务机构的行业协会等社会团体不得以任何理由垄断或者操纵市场，损害委托人的合法权益；不得以排挤竞争对手或者独占市场为目的，低于服务成本收费或者实行收费回扣。第十五条　中介服务机构不得违反规定设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准。
　　中介服务机构必须按照业务规程为委托人提供质量合格的服务，不得通过减少服务内容、分解服务过程等手段，损害委托人利益第十六条　中介服务机构与委托人之间发生收费纠纷的，可以向县以上价格主管部门申请调解，也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院起诉。第十七条　中介服务机构违反本办法规定的，由县以上价格主管部门依照《中华人民共和国价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》等有关法律、法规、规章的规定予以处罚。第十八条　价格行政主管部门的工作人员泄露国家机密或者委托人的商业秘密以及滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿，情节轻微尚未构成犯罪的，依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3. 河北省市场中介组织管理办法

第一章　总  则第一条　为加强市场中介组织管理，规范市场中介组织行为，维护中介服务市场秩序，保障市场中介服务活动当事人的合法权益，促进市场中介组织健康发展，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。第二条　在本省行政区域内从事市场中介服务活动，以及对市场中介组织及其从业人员实施监督管理，适用本办法。第三条　本办法所称市场中介组织，是指经工商行政管理部门依法登记设立、为委托人提供有偿服务并承担相应责任的下列组织：

　　（一）会计等独立审计组织；

　　（二）资产、土地、矿产资源、安全、房地产、环境影响、水影响、职业病危害等评估、评价组织；

　　（三）检验、检测、认证等鉴定、鉴证组织；

　　（四）建设工程等监理组织；

　　（五）法律、家政、档案等服务组织；

　　（六）信息、信用、技术、工程、市场调查等咨询组织；

　　（七）职业、人才、婚姻、教育等介绍组织；

　　（八）工商登记、广告、商标、专利、税务、房地产、招投标、拍卖、物流、因私出入境等代理组织；

　　（九）与保险、证券、期货、担保等有关的金融中介组织；

　　（十）符合本办法规定的其他中介组织。第四条　从事市场中介服务活动，应当遵守法律、法规和规章，遵循诚信、公平的原则，恪守从业规则和职业道德，维护国家利益、公共利益以及委托人的合法权益。第五条　县级以上人民政府应当将市场中介服务业发展纳入国民经济和社会发展规划，建立市场中介组织管理协调机制，制定、落实促进市场中介组织发展的扶持政策，优化市场中介服务业发展环境。第六条　县级以上人民政府有关行政主管部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称市场中介组织主管部门）按照管理权限和职责分工，依法对市场中介组织及其从业人员实施监督管理。第七条　支持和引导市场中介组织依法成立行业协会。行业协会应当加强行业自律，引导市场中介组织依法提供服务，推动行业诚信建设，并为会员提供信息、培训、咨询等服务。

　　鼓励市场中介组织及其从业人员加入行业协会。法律、行政法规规定应当成立市场中介组织行业协会或者市场中介组织及其从业人员应当加入行业协会的，从其规定。第八条　任何单位和个人对市场中介组织及其从业人员违反本办法的行为或者其他违法从业行为，有权向市场中介组织主管部门投诉、举报。

　　市场中介组织主管部门应当建立健全投诉、举报制度，向社会公布监督电话、电子邮箱和通信地址。接到投诉、举报的主管部门应当依法调查处理。第二章　设  立第九条　设立市场中介组织，应当依法向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。法律、行政法规对市场中介组织设立有特别规定的，从其规定。

　　境外法人、其他组织和个人在我省设立或者参与设立市场中介组织的，依照有关法律、法规办理相关手续。第十条　法律、行政法规规定市场中介组织及其从业人员实行资质、资格许可制度的，市场中介组织及其从业人员应当依法取得相应的资质、资格。

　　国家未规定市场中介组织的从业人员实行资格许可制度的，市场中介组织的从业人员应当具有开展业务所必需的知识和技能。

　　从事市场中介服务活动依法应当取得其他行政许可的，应当依法办理有关手续。第十一条　鼓励市场中介组织实行规模化经营，提高市场中介组织的服务质量和竞争力。

　　鼓励新设立的市场中介组织采用公司制，原有市场中介组织符合条件的可以改制为公司制。第十二条　市场中介组织不得与国家机关或者法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织存在隶属关系、挂靠关系或者其他利益关系。

　　国家机关工作人员或者法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织工作人员不得在市场中介组织兼职。第三章　从业行为第十三条　市场中介组织依法从事市场中介服务活动，其行为受法律保护，任何单位和个人不得干预。

　　国家机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织及其工作人员不得利用职权限定他人接受其指定的市场中介组织提供的服务。第十四条　市场中介组织应当按照规定悬挂相关证照，并在其经营场所的明显位置公示服务项目、服务规范、收费标准、监督机关名称和监督电话等事项。

　　市场中介组织利用本组织网站从事市场中介服务活动的，应当在本组织网站的明显位置公示前款规定的事项。

4. 经纪人管理办法？

　　新经纪人管理办法
　　国家工商行政管理总局令[2004]第14号

　　2004-8-28  国家工商行政管理总局


　　《经纪人管理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会议决定修改，现予公布，自公布之日起施行。

　　局长 王众孚
　　二〇〇四年八月二十八日

　　经纪人管理办法

　　第一条 为维护市场秩序，规范经纪活动，促进经纪业发展，保障经纪活动当事人的合法权益，根据有关法律法规，制定本办法。

　　第二条 本办法所称经纪人，是指在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。

　　第三条 经纪人从事经纪活动，应当遵守国家法律法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则。

　　第四条 经纪人的合法权益受国家法律法规保护，任何单位和个人不得侵犯。

　　第五条 各级工商行政管理机关负责对经纪人进行监督管理。其主要职责是：

　　（一）经纪人的登记管理；
　　（二）依照有关法律、法规和本办法的规定，规范管理经纪行为，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法经营；

　　（三）指导经纪人自律组织的工作；

　　（四）国家赋予的其他职责。

　　第六条 符合《城乡个体工商户管理暂行条例》规定条件的人员，应当向工商行政管理机关申请领取个体工商户营业执照，成为个体经纪人。

　　第七条 符合《中华人民共和国个人独资企业法》规定条件的人员，应当向工商行政管理机关申请，设立个人独资经纪企业。

　　第八条 符合《中华人民共和国合伙企业法》规定条件的人员，应当向工商行政管理机关申请，设立合伙经纪企业。

　　第九条 符合《中华人民共和国公司法》规定条件的，应当向工商行政管理机关申请，设立经纪公司。

　　第十条 经营经纪业务的各类经济组织应当具备有关法律法规规定的条件。法律、行政法规规定经纪执业人员执业资格的，经纪执业人员应当取得资格。

　　第十一条 经纪人名称中的行业应当表述为“经纪”字样；经纪人的经营范围应当明确经纪方式和经纪项目。

　　第十二条 经纪人领取营业执照、聘用或解聘经纪执业人员后，应当自聘用或解聘之日起20日内，将聘用合同及聘用的经纪执业人员的姓名、照片、住所、执业的经纪项目、执业记录及解聘合同等资料提交给当地工商行政管理机关备案。

　　第十三条 经纪人应当将所聘用的经纪执业人员的姓名、照片、执业的经纪项目、联系电话等在经营场所明示。
　　第十四条 经纪人依法从事经纪活动所得佣金是其合法收入。经纪人收取佣金不得违反国家法律法规。

　　第十五条 凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和服务，经纪人应当遵守国家有关规定，在核准的范围内进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和服务，经纪人不得进行经纪活动。

　　第十六条 经纪人承办经纪业务，除即时清结者外，应当根据业务性质与当事人签订居间、行纪、委托等合同，并载明主要事项。

　　经纪人和委托人签订经纪合同，应当附有执行该项经纪业务的经纪执业人员的签名。

　　第十七条 经纪人在经纪活动中，应当遵守以下规则：

　　（一）提供客观、准确、高效的服务；

　　（二）经纪的商品或服务及佣金应明码标价；

　　（三）将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人；

　　（四）妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物；

　　（五）按照委托人的要求保守商业秘密；

　　（六）如实记录经纪业务情况，并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料；

　　（七）收取佣金和费用应当向当事人开具发票，并依法缴纳税费；

　　（八）法律法规规定的其他行为规则。

　　第十八条 经纪人不得有下列行为：

　　（一）未经登记注册擅自开展经纪活动；

　　（二）超越经核准的经营范围从事经纪活动；

　　（三）对委托人隐瞒与委托人有关的重要事项；

　　（四）伪造、涂改交易文件和凭证；

　　（五）违反约定或者违反委托人有关保守商业秘密的要求，泄露委托人的商业秘密；

　　（六）利用虚假信息，诱人签订合同，骗取中介费；

　　（七）采取欺诈、胁迫、贿赂、恶意串通等手段损害当事人利益；

　　（八）通过诋毁其他经纪人或者支付介绍费等不正当手段承揽业务；

　　（九）对经纪的商品或者服务作引人误解的虚假宣传；

　　（十）参与倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品；

　　（十一）法律法规禁止的其他行为。

　　第十九条 工商行政管理机关应当依据有关法律法规及本办法的规定，对经纪人提供的信息及服务进行监督检查。

　　工商行政管理机关依据有关法律法规及本办法对其管辖的经纪人进行监督检查时，经纪人应当接受检查，提供检查所需要的文件、账册、报表及其他有关资料。

　　第二十条 工商行政管理机关应当建立经纪人及经纪执业人员的档案并予以公示；建立经纪人及经纪执业人员的信用记录；对经纪人及经纪执业人员实施信用分类监管；对有违法违规行为或参与违法违规活动的经纪人及经纪执业人员应当向社会公示。

　　工商行政管理机关应当建立健全经纪执业人员备案制度，并将经纪执业人员备案情况作为经纪人及经纪执业人员档案、信用记录、信用分类管理的重要依据。

　　工商行政管理机关应当加强对农业经纪人、房地产经纪人、文化经纪人、体育经纪人及其他经纪人的监督管理。

　　工商行政管理机关可会同经纪人自律组织开展经纪人及经纪执业人员的资质信用管理。

　　第二十一条 经纪人有下列行为，由工商行政管理机关视情节轻重，分别给予警告、处1万元以下罚款：

　　（一）在经纪合同中未附有执行该项经纪合同业务的经纪执业人员的签名；

　　（二）未按本办法第十三条规定将聘用的经纪执业人员的情况在经营场所明示；

　　（三）向工商行政管理机关提交或在经营场所明示虚假经纪执业人员材料。

　　第二十二条 经纪人违反本办法第十八条第（一）、（二）、（五）、（七）、（九）、（十）项规定，由工商行政管理机关按照有关法律法规及行政规章予以处罚。

　　第二十三条 经纪人违反本办法第十八条第（三）、（四）、（六）、（八）项规定，由工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

　　第二十四条 本办法由国家工商行政管理总局负责解释。

　　第二十五条 本办法自公布之日起实施。原《经纪人管理办法》（国家工商行政管理局第36号令）同时废止。

5. 证券经纪人管理暂行规定的解读

2009年3月16日，证监会公布了《证券经纪人管理暂行规定》，自4月13日起施行。为了便于对《暂行规定》的理解和适用，针对《暂行规定》的主要内容，特制定本解读。一、证券公司和经纪人的法律关系《暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义，一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。二、规定了证券经纪人的执业条件根据《暂行规定》，证券经纪人需要具备四个条件才能够执业，一是必须具有证券从业资格，并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件，即具有《证券从业人员资格管理办法》第十条第一款第（二）至（六）项规定的条件;二是必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;三是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;第四要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。三、规定了证券经纪人的执业规范明确了证券经纪人可以从事的行为及禁止行为《暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。上述规定对证券经纪人执业行为的范围进行了严格的限定，证券经纪人作用仅是“介绍”和“传递”。之所以对证券经纪人执业行为的范围进行如此严格的限定，据证监会有关负责人解释，我国证券经纪人制度刚刚起步，证券公司的管理能力和经纪人的整体素质还不高，暂不具备让经纪人代理更多业务活动的条件，否则容易产生大量纠纷，损害经纪人整体形象。同时，该条第一款第（六）项定，为证券经纪人从事其他活动设置了兜底条款，也为证券公司对证券经纪人进行分级、分类管理，已为此预留了空间。《暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。上述规定大部分是一般证券从业人员都应禁止的职业规范，比较新的主要有两项：一是不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；二是不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；四、对委托合同作出了具体的规定对委托合同的签订、主要内容及终止作出了具体的规定（一）委托合同签订前对证券经纪人资格的审查《暂行规定》第五条规定，证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；（二）委托合同的主要内容《暂行规定》第六条规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：1、证券公司的名称和证券经纪人的姓名；2、证券经纪人的代理权限；3、证券经纪人的代理期间；4、证券经纪人服务的证券营业部；5、证券经纪人的执业地域范围；6、证券经纪人的基本行为规范；7、证券经纪人的报酬计算与支付方式；8、双方权利义务；9、违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。需要重点关注是，《暂行规定》要求在委托合同中对证券经纪人的执业地域范围作出约定。虽然《暂行规定》并未对经纪人的执业地域范围做出具体规定，但证券公司可以根据其自身的管理能力和客户服务水平，与经纪人约定执业地域范围。五、重点对证券公司的管理责任作了规定《暂行规定》规定证券公司的管理责任主要有：（一）培训管理《暂行规定》第七条规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。《暂行规定》第十四条规定，证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（二）执业注册登记和经纪人证书管理1、执业注册登记《暂行规定》第八条第一款规定，证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。2、证书管理《暂行规定》第八条第二款规定，证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。《暂行规定》第九条规定，证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。（三）建立健全客户投诉和纠纷处理机制《暂行规定》第十九条规定，证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。（四）档案管理《暂行规定》第二十二条规定，证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（五）年度报告制度《暂行规定》第二十二条规定，证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：1、本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；2、本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；3、本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；4、本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；5、本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。此外，《暂行规定》还要求，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统、信息查询系统、异常交易和操作监控制度、客户回访制度，为经纪人执业提供方便，监督经纪人的执业行为。六、对经纪人制度的实施做出了安排《暂行规定》第二十六条规定，证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。根据上述规定，证券公司如果开展经纪人制度，应做好两方面工作：一是证券公司应将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，证券公司方可委托经纪人展业；二是营业部也要将本公司与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报所在地证监局备案，并接受证监局监管。

6. 河北省经济信息市场管理实施办法

第一条　为适应建立社会主义市场经济体制的需要，开发利用信息资源，促进信息市场的发育和完善，根据《河北省经济信息市场管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在本省行政区域内从事经济信息商品交易及中介活动的单位和个人。第三条　县级以上人民政府经济信息管理部门主管本行政区域内经济信息市场的管理工作。其主要职责是：
　　（一）依照有关法律、法规和规章，对经济信息市场实施统一规划和组织协调；
　　（二）制定或参与制定经济信息市场管理的法规、规章和规范性文件；
　　（三）负责对从事经济信息商品交易及其中介活动的单位和个人的经营资格进行审核，办理经济信息网络和经济信息进出境的审查、登记手续；
　　（四）培训经济信息市场的管理人员和从业人员；
　　（五）负责经济信息市场的统计分析工作；
　　（六）负责对经济信息商品交易及其中介活动进行监督检查，查处违反本办法和有关法规、规章的行为。第四条　工商行政管理部门负责对从事经济信息商品交易及其中介活动的单位和个人进行登记注册，对经济信息商品交易及其中介活动实施监督检查。第五条　各类专业市场的行政主管部门和财政、物价、税务、保密及其他行业管理部门，依照有关法律、法规和本办法的规定，并根据各自的职责，对经济信息商品交易及其中介活动实施监督检查。第六条　从事经济信息交易及其中介活动的单位和个人，应当具备下列条件：
　　（一）具备从事经济信息商品交易及其中介活动所需有知识和技能，并取得信息经纪人资格证书，其中单位取得信息经纪人资格证书的人员不得少于两人；
　　（二）有明确的经营范围和可靠的信息来源；
　　（三）有与经营范围相适应的经营服务场所、资金和信息加工、处理设备；
　　（四）具有鉴别信息真伪的技术手段；
　　（五）有健全的规章制度；
　　（六）法律、法规和规章规定的其他条件。第七条　符合本办法第六条规定条件的单位和个人，申请从事经济信息商品交易及其中介活动，必须按下列规定办理有关审核手续，并领取相应的资格证书：
　　（一）社会团体和事业组织申请的，经经济信息管理部门资格审核合格后，领取经济信息商品经营资格证书。
　　（二）其他单位申请的，经经济信息管理部门资格审核合格并领取经济信息商品经营资格证书后，向当地工商行政管理部门办理登记注册手续。
　　（三）个人申请的，由经济信息管理部门进行业务培训，经考试合格并领取信息经纪人资格证书后，向工商行政管理部门办理登记手续。第八条　申请从事经济信息商品交易及其中介活动的单位和个人，在办理经济信息商品经营资格审核手续时，应当提交下列文件、证件：
　　（一）申请书；
　　（二）有主管部门的，应当提交上级主管部门的批准文件；
　　（三）专业技术职称证明、学历证明，以及企业法定代表人或者经营负责人的身份证明；
　　（四）拟定的经济信息商品经营范围，以及证明经济信息来源、占有量和鉴别信息真伪技术手段的书面材料；
　　（五）经济信息的经营场所和办公设施的使用证明；
　　（六）依法取得的验资证明；
　　（七）联合开办经济信息商品交易及其中介活动的，应当提交联营协议；
　　（八）个人进行经济信息商品交易及其中介活动的，还应当提交第三人的担保证明；
　　（九）根据有关规定应当提交的其他文件、证件。第九条　县级以上经济信息管理部门对经济信息商品交易经营资格的审核，实行层级分别负责办法。
　　（一）国家、省和部队所属的单位申请从事经济信息商品交易及其中介活动的，由省经济信息管理部门负责资格审核；
　　（二）市属单位申请从事经济信息商品交易及其中介活动的，由市经济信息管理部门负责资格审核；
　　（三）县级及其以下所属的单位申请从事经济信息商品交易及其中介活动的，由县级经济信息管理部门负责资格审核；
　　（四）个人、外地的单位或者在专业市场内申请从事经济信息商品交易及其中介活动的，由经营所在地的经济信息管理部门负责资格审核。第十条　本办法实施前未取得经济信息商品经营资格证书，但已经从事经济信息商品交易及其中介活动的，应当依照本办法第七条、第八条和第九条的规定，向经济信息管理部门申请补办经济信息商品经营资格审核手续，领取资格证书。

7. 证券经纪人管理暂行规定的相关法规全文

 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； （五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。 第二十三条年度报告应当至少包括下列内容：（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)自4月13日起正式施行，证券经纪人取得证券经纪人证书方可执业，投资者要增强自我保护意识，主动查验证书载明相关信息。根据《暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。证券经纪人的执业行为直接关系到广大投资者的切身利益。投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。对证券经纪人证书及其载明信息的真实性，投资者可通过中国证券业协会网站查询、核实，也可通过现场、电话、网络等方式向该证书载明的证券公司查询、核实。为配合《暂行规定》的实施，中国证券业协会已发布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》、《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》等自律规则。与证券经纪人管理有关的监管和自律规则基本出齐，经中国证监会派出机构核查认可、具备规定条件的证券公司，可依法委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

8. 河北省中介服务收费管理办法(2014修正)

第一条　为了规范中介服务机构的收费行为，保障中介服务机构和委托人的合法权益，促进中介服务业健康发展，根据《中华人民共和国价格法》和国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。第二条　中介服务机构在本省行政区域内为委托人提供中介服务收取费用，应当遵守本办法。

　　根据法律、法规规定代行国家机关职能，强制实施具有垄断性质的仲裁、认证、检验、鉴定收费，不适用本办法。第三条　县级以上人民政府价格主管部门负责中介服务收费的管理工作。第四条　本办法所称的中介服务机构，是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供下列中介服务的机构：

　　（一）土地、房产、物品、无形资产等价格评估、资信评估，以及仲裁、公证、认证、检验、鉴定等公证性服务；

　　（二）律师、会计、专利、商标、企业登记注册、税务、报关、签证等代理性服务；

　　（三）咨询、招标、拍卖、职业介绍、婚姻介绍、广告设计等信息技术性服务。第五条　中介服务机构应当经有关部门登记注册、核发相应证照后，方可在规定范围内提供中介服务并收取费用。依法需要取得相应资质的，应当取得相应资质。第六条　具备市场竞争条件的中介服务收费实行市场调节价；市场竞争条件不完善或者当事人之间不具备平等条件的中介服务收费实行政府指导价；具有行业或者技术垄断性质的中介服务收费实行政府定价。

　　实行政府定价、政府指导价中介服务项目的具体范围和定价权限，根据省价格主管部门依法公布的定价管理目录确定；定价管理目录以外的中介服务项目，实行市场调节价。第七条　实行政府定价、政府指导价的中介服务收费标准的制定和调整，应当以中介服务机构的社会平均成本费用为基础，并考虑下列因素：

　　（一）市场供求情况；

　　（二）提供服务的技术难易程度；

　　（三）提供服务的时间长短；

　　（四）服务事项的复杂程度；

　　（五）不同收费的合理比价关系；

　　（六）法定税金和合理利润；

　　（七）必要的风险成本。

　　法律、法规和规章指定中介服务机构承担特定中介服务的，其承担的特定中介服务收费标准应当按照非营利的原则制定。第八条　价格主管部门制定和调整政府定价、政府指导价的中介服务收费标准，应当进行成本审核并充分听取财政、有关行业主管部门、中介服务机构及其他有关方面的意见。

　　价格主管部门应当将制定或者调整的中介服务收费标准向社会公布。第九条　实行市场调节价的中介服务的收费标准，由中介服务机构与委托人协商议定。第十条　中介服务机构提供属于政府定价、政府指导价的中介服务，应当到当地价格主管部门办理经营服务收费证，并在经营场所或者收费地点显著位置明示。

　　中介服务机构收取中介服务费，应当使用合法票据。第十一条　中介服务费由委托人支付。第十二条　中介服务收费应当按照价格主管部门的规定实行明码标价。中介服务机构应当在收费场所显著位置公布服务范围、服务程序、业务规程、收费项目和收费标准。第十三条　委托人有权自主选择中介服务机构为其提供服务。除法律、法规、规章另有规定的外，各级人民政府及其所属部门不得将其职责范围内的工作交给中介服务机构承担，也不得指定或者变相指定中介服务机构为委托人提供服务。第十四条　中介服务机构和中介服务机构的行业协会等社会团体不得以任何理由垄断或者操纵市场，损害委托人的合法权益；不得以排挤竞争对手或者独占市场为目的，低于服务成本收费或者实行收费回扣。第十五条　中介服务机构不得违反规定设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准。

　　中介服务机构必须按照业务规程为委托人提供质量合格的服务，不得通过减少服务内容、分解服务过程等手段，损害委托人利益。第十六条　中介服务机构与委托人之间发生收费纠纷的，可以向县以上价格主管部门申请调解，也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院起诉。第十七条　中介服务机构违反本办法规定的，由县以上价格主管部门依照《中华人民共和国价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》等有关法律、法规、规章的规定予以处罚。第十八条　价格行政主管部门的工作人员泄露国家机密或者委托人的商业秘密以及滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿，情节轻微尚未构成犯罪的，依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。