证券会立案上市公司严重吗

1. 证券会立案上市公司严重吗

证券立案会严重影响上市公司一、证券违规？1.欺诈发行股票和债券罪。是指在招股说明书、股份认购书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行数额巨大、后果严重或者情节严重的股票或者公司企业债券的行为。这种犯罪既包括自然人犯罪，也包括单位犯罪。2.提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东及社会公众提供虚假或隐瞒的财务会计报告，严重损害股东或其患者人利益的行为。3.擅自发行股票、公司债券罪。是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行公司、企业股票或者债券，数额巨大，后果严重或者情节严重的患者的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。4.内幕交易罪与内幕信息披露。是指知悉证券交易内幕信息或者非法获取证券内幕信息的人，在与证券发行、交易有关的信息公开前或者其患者对证券价格有重大影响，且情节严重的买卖证券或者披露信息的行为。5.编造并传播影响证券交易的虚假信息罪。是指捏造、散布影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的行为。二、被证监会立案调的公司面临四中结局：1.最严厉的处罚：强制退市。2.最轻处罚：违法事实不成立，结案。3.冷漠处罚：30万以下罚款。4.退市之外最严厉的处罚：顶格处罚加市场禁入依据《中华人民共和国证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

2. 借壳上市违法吗

法律分析：允许，本身不存在违法。但是如果操作过程违规违法则不行，借壳上市是指公司（PrivateCompany）透过把资产注入一间市值较低的已上市公司（壳，Shell），得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，使母公司的资产得以上市。
法律依据：《上市公司重大资产重组管理办法》 第十三条 上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本变化情形之一的，构成重大资产重组，应当按照本办法的规定报经中国证监会核准：
（一）购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上；
（二）购买的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到100%以上；
（三）购买的资产在最近一个会计年度所产生的净利润占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到100%以上；
（四）购买的资产净额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到100%以上；
（五）为购买资产发行的股份占上市公司首次向收购人及其关联人购买资产的董事会决议前一个交易日的股份的比例达到100%以上；
（六）上市公司向收购人及其关联人购买资产虽未达到本款第（一）至第（五）项标准，但可能导致上市公司主营业务发生根本变化；
（七）中国证监会认定的可能导致上市公司发生根本变化的其他情形。
上市公司实施前款规定的重大资产重组，应当符合下列规定：
（一）符合本办法第十一条、第四十三条规定的要求；
（二）上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的其他发行条件；
（三）上市公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案能够消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外；
（四）上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为；
（五）本次重大资产重组不存在中国证监会认定的可能损害投资者合法权益，或者违背公开、公平、公正原则的其他情形。
上市公司通过发行股份购买资产进行重大资产重组的，适用《证券法》和中国证监会的相关规定。
本条第一款所称控制权，按照《上市公司收购管理办法》第八十四条的规定进行认定。上市公司股权分散，董事、高级管理人员可以支配公司重大的财务和经营决策的，视为具有上市公司控制权。
创业板上市公司自控制权发生变更之日起，向收购人及其关联人购买资产，不得导致本条第一款规定的任一情形。
上市公司自控制权发生变更之日起，向收购人及其关联人购买的资产属于金融、创业投资等特定行业的，由中国证监会另行规定。

3. 被证券会立案严重吗

被证监会立案的后果一般会比较严重。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。证监会的主要职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议。制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务。制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

4. 上市公司被证监会调查买了股票怎么办

近几年，证券虚假陈述诉讼民事赔偿案件呈明显上升趋势，这说明投资者的法律维权意识在不断增强。在上市公司被证监会立案调查后，如果未能及时清仓止损，后期还能够通过起诉索赔的方式挽回损失。

那么，究竟是清仓止损，还是坐等后面起诉索赔，哪个是上上策？

显然，哪个能最大程度减少损失，就采用哪种。

市场中股价波动所受到的影响因素非常多，面对证监会的调查公告，有些市场反应剧烈，有些则不然。倘若及时清仓，能够在股价下跌到最低点前出逃，在一定程度上会起到有效止损的作用。

但事实上，公司被调查后，多数情况下股价会出现连续多个跌停，有些甚至索性停牌，客观上做不到及时清仓，只能眼睁睁看着被深套。

如果能够在被立案调查日之后很快全部卖出所持股票，还有可能导致因在揭露日前卖出而丧失索赔的机会，同时不排除股价在此后很长一段时间回涨的可能性。

也就是说，如果不清仓，那么后面不但能索赔，而且股价回涨还能进一步减少损失。

若清仓止损加上索赔回款，双管齐下，当然最好。

不过这类案件的诉讼周期往往较长，一般三年左右，甚至更久，时间成本，诉讼费、律师费等成本，也是需要投资者慎重考虑的。【摘要】
上市公司被证监会调查买了股票怎么办【提问】
近几年，证券虚假陈述诉讼民事赔偿案件呈明显上升趋势，这说明投资者的法律维权意识在不断增强。在上市公司被证监会立案调查后，如果未能及时清仓止损，后期还能够通过起诉索赔的方式挽回损失。

那么，究竟是清仓止损，还是坐等后面起诉索赔，哪个是上上策？

显然，哪个能最大程度减少损失，就采用哪种。

市场中股价波动所受到的影响因素非常多，面对证监会的调查公告，有些市场反应剧烈，有些则不然。倘若及时清仓，能够在股价下跌到最低点前出逃，在一定程度上会起到有效止损的作用。

但事实上，公司被调查后，多数情况下股价会出现连续多个跌停，有些甚至索性停牌，客观上做不到及时清仓，只能眼睁睁看着被深套。

如果能够在被立案调查日之后很快全部卖出所持股票，还有可能导致因在揭露日前卖出而丧失索赔的机会，同时不排除股价在此后很长一段时间回涨的可能性。

也就是说，如果不清仓，那么后面不但能索赔，而且股价回涨还能进一步减少损失。

若清仓止损加上索赔回款，双管齐下，当然最好。

不过这类案件的诉讼周期往往较长，一般三年左右，甚至更久，时间成本，诉讼费、律师费等成本，也是需要投资者慎重考虑的。【回答】
【利】损失较小，回笼资金可另行投资。

【弊】可能丧失索赔机会。

措施二：不清仓，长期持有

【利】有机会索赔，股价可能回涨。

【弊】损失较大，公司基本面恶化，股价深跌，退市，诉讼风险及成本。

两种措施，各有利弊。瞬息万变的金融市场，很难说哪个决策百分之百正确，这也正是投资风险之体现。

作为投资者，踩雷之后也不要过于慌张，还是要冷静分析，理智决策。投资有风险，入市需谨慎，既来之则安之，尽然已身在其中，就做好接受风险洗礼的准备吧。【回答】

5. 证券公司为什么要借壳

分类:  商业/理财 
   问题描述: 
  
 证券公司为什么不自己申请上市？一定要借壳？
 
 还有就是
 
 借壳上市的一般做法是：第一步，集团公司先剥离一块优质资产上市；第二步，通过上市公司大比例的配股筹集资金，将集团公司的重点项目注入到上市公司中去；第三步，再通过配股将集团公司的非重点项目注入进上市公司，实现借壳上市。
 
 请问上面步骤中，什么叫将公司的项目注入到上市公司中，步骤是怎样，为什么要注入。证券公司借壳一个不同产业的公司，那借壳后，证券公司变成什么样子？
 
  
 
   解析: 
  
 说的是国内证券公司上市问题吧？我国证券市场的 *** 主导性是比较强的，证券公司在申请上市企业中可能排队靠后，而借壳上市相对比新发行上市也许更容易通过审核。一般步骤，证券公司先获得壳公司大股东地位，然后由壳公司将证券公司资产买入，从而实现证券公司间接上市。至于资产注入的具体方式，则要根据壳公司的情况来决定，可能用自有资金收购，也可能增发、配股募集资金，或者采取股权置换等方法。借壳后，原来壳公司的业务可能不受影响，但证券公司作为公司大股东，一定是以证券业务为主的。借壳上市后证券公司本身如何变化并不确定，如果是公司整体上市的话，那么原证券公司就相当于股东结构有所改变、业务内容有所扩大。

6. 证券公司为什么要借壳上市？自已为什么不能上市？

这里有很多因素
一是如果自己首发股票就是IPO是要经过漫长而且严格的审批，而借壳需要的程序就要简单很多，需要的时间也更短，成本也比较低
二是2006上半年仍处于时处于大熊市，那时的证券市场已经基本失去融资功能，证监会不再审批IPO，因此当时券商想要上市只能借壳，现在很多借壳后上市的券商基本都是在2006年决定的（从另一个侧面说大熊市的时候券商业绩不佳，上市审批也很难通过）
三是证监会鼓励通过借壳替代原有的不良资产，达到优化证券市场内部资产的目的，在2006年因此掀起了券商借壳的浪潮，进行借壳后，大量的亏损企业扭亏为盈，上市公司的整体资产情况进一步改善
，这也要比较重要的一个方面，就是政策鼓励

7. 证券公司为什么要借壳上市？自已为什么不能上市？

这里有很多因素
一是如果自己首发股票就是IPO是要经过漫长而且严格的审批，而借壳需要的程序就要简单很多，需要的时间也更短，成本也比较低
二是2006上半年仍处于时处于大熊市，那时的证券市场已经基本失去融资功能，证监会不再审批IPO，因此当时券商想要上市只能借壳，现在很多借壳后上市的券商基本都是在2006年决定的（从另一个侧面说大熊市的时候券商业绩不佳，上市审批也很难通过）
三是证监会鼓励通过借壳替代原有的不良资产，达到优化证券市场内部资产的目的，在2006年因此掀起了券商借壳的浪潮，进行借壳后，大量的亏损企业扭亏为盈，上市公司的整体资产情况进一步改善
，这也要比较重要的一个方面，就是政策鼓励

8. 证券公司为什么要借壳上市？自已为什么不能上市？

这里有很多因素
一是如果自己首发股票就是IPO是要经过漫长而且严格的审批，而借壳需要的程序就要简单很多，需要的时间也更短，成本也比较低
二是2006上半年仍处于时处于大熊市，那时的证券市场已经基本失去融资功能，证监会不再审批IPO，因此当时券商想要上市只能借壳，现在很多借壳后上市的券商基本都是在2006年决定的（从另一个侧面说大熊市的时候券商业绩不佳，上市审批也很难通过）
三是证监会鼓励通过借壳替代原有的不良资产，达到优化证券市场内部资产的目的，在2006年因此掀起了券商借壳的浪潮，进行借壳后，大量的亏损企业扭亏为盈，上市公司的整体资产情况进一步改善
，这也要比较重要的一个方面，就是政策鼓励