我国债券发行方式不包括

1. 我国债券发行方式不包括

债券发行方式有以下几点：
1、平价发行，即淡券发行价格与票面名义价值相同；2、溢价发行，即发行价格高于债券的名义价值；3、折价发行，即发行价格低于债券的票面面值。

债券发行的一般流程是什么债券发行的一般流程有以下：
1、申报材料制作阶段，发行人形成发债意愿并与发改部门预沟通，制作发行人本次债券发行的申请报告；
2、发行报批阶段，上报发行申报材料。按照公开发行企业债券申请材料目录及其规定格式，逐级上报企业债券发行方案。经省发展改革委审核后，向国家发展改革委申请；

3、债券正式发行阶段，刊登发行公告。发行人应当通过指定媒体，在债券发行首日3日前公告企业债券发行公告或公司债券募集说明书。发行公告和募集说明书应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、发行后期管理工作，实名制记账式企业债券应当按照有关规定进行债权登记托管。托管人为实名制记账式企业债券的法定债权登记人，在企业债券发行结束后负责对企业债券进行债权管理、权益监护和代理兑付，并负责向投资者提供有关信息服务。

2. 债券发行的基本条件包括

债券发行条件是指债券发行者在以债券形式筹集资金时所必须考虑的有关因素，包括发行金额、票面金额、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、税收效应以及有无担保等项内容。债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，想向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书，具有法律效力。债券购买者与发行者之间是一种债券债务关系，债券发行人即债务人，投资者(或债券持有人)即债权人。债券市场债券发行市场--一级市场的概述及分类债券发行一级市场的概述及分类债券发行市场主要由发行者、认购者和委托承销机构组成。前面我们已经说过，只要具备发行资格，不管是国家、政府机构和金融机构，还是公司、企业和其他法人，都可以通过发行债券来借钱。认购者就是我们投资的人，主要有社会公众团体、企事业法人、证券经营机构、非盈利性机构、外国企事业机构和我们的家庭或个人。委托承销机构就是代发行人办理债券发行和销售业务的中介人，主要有投资银行、证券公司、商业银行和信托投资公司等等。债券的发行方式有公募发行、私募发行和承购包销三种。法律依据《证券法》第十六条　申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

3. 公司债券的发行期限以及种类？

一、公司债券的发行期限
公司债券的发行期限长短可分为长期债券、中期债券和短期债券。长期债券期限在10年以上，短期债券期限一般在1年以内，中期债券的期限则介于二者之间。债券的期限越长，则债券持有者资金周转越慢，在银行利率上升时有可能使投资收益受到影响。债券的期限越长，债券的投资风险也越高，因此要求有较高的收益作为补偿，而收益率高的债券价格也高。所以，为了获取与所遭受的风险相对称的收益，债券的持有人当然对期限长的债券要求较高的收益率，因而长期债券价格一般要高于短期债券的价格。
二、公司债券的种类包括哪些
公司债券的种类包括：
1.按债券期限，公司债券可分为短期公司债券、中期公司债券和长期公司债券。
2.按债券是否记名，公司债券可分为记名公司债券和无记名公司债券。
3.按债券有无担保，公司债券可分为信用债券和担保债券。
4.按债券可否提前赎回，公司债券可分为可提前赎回债券和不可提前赎回债券。
5.按债券票面利率是否变动，公司债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和累进利率债券。
6.按发行人是否给予投资者选择权，公司债券可分为附有选择权的公司债券和不附有选择权的公司债券。
7.按发行方式，公司债券可分为公募债券和私募债券。
三、公司债券存在的风险
公司债券存在的风险有：
1.利率风险，利率是影响债券价格的重要因素之一。
2.流动性风险，流动性差的债券使得投资者在短期内无法以合理的价格卖掉债券。
3.信用风险。
4.再投资风险。购买短期债券，而没有购买长期债券，会有再投资风险。
5.回收性风险。

4. 拟发行的公司债券期限有哪几种

债券按期限的长短可分为长期债券、中期债券和短期债券。长期债券期限在10年以上，短期债券期限一般在1年以内，中期债券的期限则介于二者之间。债券的期限越长，则债券持有者资金周转越慢，在银行利率上升时有可能使投资收益受到影响。债券的期限越长，债券的投资风险也越高，因此要求有较高的收益作为补偿，而收益率高的债券价格也高。所以，为了获取与所遭受的风险相对称的收益，债券的持有人当然对期限长的债券要求较高的收益率，因而长期债券价格一般要高于短期债券的价格。
债券的期限是指在债券发行时就确定的债券还本的年限，债券的发行人到期必须偿还本金，债券持有人到期收回本金的权利得到法律的保护。
影响在全球性的主要因素有：资金使用方向，市场利率变化，债券变现能力
一、公司债券存在的风险
(一)利率风险。利率是影响债券价格的重要因素之一，当利率提高时，债券的价格就降低，此时便存在风险。债券剩余期限越长，利率风险越大。
(二)流动性风险，流动性差的债券使得投资者在短期内无法以合理的价格卖掉债券，从而遭受降低损失或丧失新的投资机会。
(三)信用风险，是指发行债券的公司不能按时支付债券利息或偿还本金，而给债券投资者带来的损失。
(四)再投资风险。购买短期债券，而没有购买长期债券，会有再投资风险。例如，长期债券利率为14%，短期债券利率13%，为减少利率风险而购买短期债券。但在短期债券到期收回现金时，如果利率降低到10%，就不容易找到高于10%的投资机会，还不如当期投资于长期债券，仍可以获得14%的收益，归根到底，再投资风险还是一个利率风险问题。
(五)回收性风险，具体到有回收性条款的债券，因为它常常有强制收回的可能，而这种可能又常常是市场利率下降、投资者按券面上的名义利率收取实际增额利息的时候，一块好饽饽时常都有收回的可能，我们投资者的预期收益就会遭受损失，这就叫回收性风险。
(六)通货膨胀风险，是指由于通货膨胀而使货币购买力下降的风险。通货膨胀期间，投资者实际利率应该是票面利率扣除通货膨胀率。若债券利率为10%，通货膨胀率为8%，则实际的收益率只有2%，购买力风险是债券投资中最常出现的一种风险。

5. 拟发行的公司债券期限有哪几种？

债券按期限的长短可分为长期债券、中期债券和短期债券。
长期债券期限在10年以上，短期债券期限一般在1年以内。
中期债券的期限则介于二者之间。债券的期限越长，则债券持有者资金周转越慢，在银行利率上升时有可能使投资收益受到影响。债券的期限越长，债券的投资风险也越高，因此要求有较高的收益作为补偿，而收益率高的债券价格也高。所以，为了获取与所遭受的风险相对称的收益，债券的持有人当然对期限长的债券要求较高的收益率，因而长期债券价格一般要高于短期债券的价格。
债券的期限是指在债券发行时就确定的债券还本的年限，债券的发行人到期必须偿还本金，债券持有人到期收回本金的权利得到法律的保护。
影响在全球性的主要因素有：资金使用方向，市场利率变化，债券变现能力。
一、公司债券的特点
（一）风险性较大
债券的还款来源是公司的经营利润，但是任何一家公司的未来经营都存在很大的不确定性，因此公司债券持有人承担着损失利息甚至本金的风险。
折叠收益率较高
与风险成正比的原则，要求较高风险的公司债券需提供给债券持有人较高的投资收益。
（二）拥有选择权
发行者与持有者之间可以相互给予一定的选择权。
（三）拥有经营权
反映的是债权关系，不拥有对公司的经营管理权，但是可以于股东优先享有索取利息和优先要求补偿和分配剩余资产的权利。
二、公司债券存在的风险
（一）利率风险。利率是影响债券价格的重要因素之一，当利率提高时，债券的价格就降低，此时便存在风险。债券剩余期限越长，利率风险越大。
（二）流动性风险，流动性差的债券使得投资者在短期内无法以合理的价格卖掉债券，从而遭受降低损失或丧失新的投资机会。
（三）信用风险，是指发行债券的公司不能按时支付债券利息或偿还本金，而给债券投资者带来的损失。
（四）再投资风险。购买短期债券，而没有购买长期债券，会有再投资风险。例如，长期债券利率为14％，短期债券利率13％，为减少利率风险而购买短期债券。但在短期债券到期收回现金时，如果利率降低到10％，就不容易找到高于10％的投资机会，还不如当期投资于长期债券，仍可以获得14％的收益，归根到底，再投资风险还是一个利率风险问题。
（五）回收性风险，具体到有回收性条款的债券，因为它常常有强制收回的可能，而这种可能又常常是市场利率下降、投资者按券面上的名义利率收取实际增额利息的时候，一块好饽饽时常都有收回的可能，我们投资者的预期收益就会遭受损失，这就叫回收性风险。
（六）通货膨胀风险，是指由于通货膨胀而使货币购买力下降的风险。通货膨胀期间，投资者实际利率应该是票面利率扣除通货膨胀率。若债券利率为10％，通货膨胀率为8％，则实际的收益率只有2％，购买力风险是债券投资中最常出现的一种风险。

6. 债券的发行条件包括哪些

   
  (null)    　　债券的发行条件包括（　）。 
  　　A.发行金额
  　　B.发行期限
  　　C.票面利率
   
  　　D.信用评级
  　　E.付息方式
  查看答案解析   　　[答案] ABCDE
   　　[解析] 本题考查债券的发行条件。债券的发行条件：债券的发行金额；债券的期限；债券的票面利率；债券的发行价格；债券的信用评级；债券的付息方式；债券的偿还方式。
   　  
    
  
  
    

7. 发行债券的条件包括什么

法律分析：1、具备健全且运行良好的组织机构；2、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
法律依据：《中华人民共和国证券法》
第十五条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（三）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。
第十六条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

8. 债券市场中债券的发行条件

1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。3、公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策。等等。债券的发行应该具备的条件是什么公司发行债券需要符合以下要求：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元，累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%等。根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。3、公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策。4、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平。6、公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。7、经资信评级机构评级，债券信用级别良好。公司发行债券的方式是什么公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。假设其他条件不变，债券的票面利率高于同期银行存款利率时，可按超过债券票面价值的价格发行，称为溢价发行。溢价是企业以后各期多付利息而事先得到补偿;如果债券的票面利率低于同期银行存款利率，可按低于债券面值的价格发行，称为折价发行。折价是企业以后各期少付利息而预先给投资者补偿。如果债券的票面利率与同期银行存款利率相同，可按票面价格发行，称为面值发行。溢价或折价是发行债券企业在债券存续期内对利息费用的一种调整。公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。法律依据《中华人民共和国证券法》　第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。