制度机制风险及措施

1. 制度机制风险及措施

【摘要】
制度机制风险及措施【提问】
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2. 风险防控机制包括哪些机制

亚太法务联盟推出「法总经验谈」直播活动，旨在展现行业领先法务群体的专业业务水平与个人品牌形象，并分享对所处行业领域法务热点疑难问题的看法与见解。

本期直播我们邀请到蓝星集团裴桂华。裴桂华曾任法官10年，检察官5年，现任蓝星集团法律总监兼审计合规部主任。

裴桂华的日常工作包含审计、合规、法务、风控及纪检等多个方面，这些工作也与本次直播和大家分享的内容密切相关。

裴桂华从「关于国有企业的大监督格局」「国有企业合规管理中的几个问题」「国有企业内部控制的几个问题」三方面进行了分享。


从蓝星集团「四位一体」监督实践，看国有企业的大监督格局

据了解，蓝星集团是中国化工集团公司下属专业公司，是一家以化工新材料及动物营养为主导业务的企业。目前，蓝星集团在全球拥有58家工厂和16家科研机构，业务遍及200多个国家和地区，并拥有6家海外公司。在多年的实践中，蓝星集团总结出「四位一体」的监督经验。

要点一：什么是蓝星集团「四位一体」的大监督机制？

裴桂华介绍称，国有企业监督包括风险（外部风险、内部风险）、管理（降本增效、利润持久）、职能（机构分设、监督多头）、宗旨（整合资源、提高效率、降低成本）等四个方面。蓝星集团在这一背景下，结合实践对监督机制进行了创新。蓝星集团的监事部实施四位一体的大监督机制，将纪检、监察、法律、审计都囊括在同一部门内，既晰分业务条线，又协同配合，从提升监督效果、降低监督成本等方面进行了有益实践。

要点二：国有企业在建设大监督格局、开展监督工作时需要适应国有企业监督形势的变化。

该变化包括两个方面，一方面是外部风险的变化，其包括合规风险：贸易合规、反海外腐败、反垄断合规、知识产权合规、环保合规；廉洁风险：十八大以来反腐要求，中央巡视巡察；其他监督：审计监督、环保督查、安全检查、专项监督等。

另一方面是国资监管要求的变化。2018年国资委《中央企业合规管理指引（试行）》，2018年国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联《企业境外经营合规管理指引》，2019年国资委《关于加强中央企业内部控制体 系建设与监督工作的实施意见》，另外还需注意国有企业纪检监察体制改革要求。

这就要求国有企业对应国资委监管序列建设企业监督的相应部门，完成相关监督职能。具体而言，企业党委下设巡视办（巡察办）、企业纪委下设纪委办、企业还需设置审计部、法律合规部、内控及风险管理部门。巡视巡察机构负责开展巡视巡察工作，并跟进整改，强调政治巡视；纪委负责廉洁体制机制建设、日常线索处置、严格监督执纪；审计部门负责人任期审计、项目审计、合规审计、内控审计、业绩复核审计；法律合规部门负责合同审核、诉讼案件、法律支持、合规管理；内控和风险管理部门负责企业内控体系建设、评价，督促风险管理等职能。

但在大监督格局建设中，国有企业需要注意区分合规与法务、合规与内控、合规与审计、合规与纪检在履职和监督方面的异同。裴桂华详细介绍了几者之间的区别，并且指出，在国有企业大监督格局机制下，国资监管仍有尚待解决的问题，这些问题也是诸多国有企业及行业伙伴需要共同思考的问题：

1.如何在大监督格局思维指导下，用好监督定位、监督重点、监督手段不同的各类监督方式，最大限度做到资源整合、提高效率、降低成本？

2.在国资监管方面，如何将外部监督与内部监督更好地结合，真正实现监督效果？

3.国有企业作为市场主体，既存在按监管要求设置的监督机构，又存在法人治理内设的监事会，如何配合监事会强化监督，真正督促董事会、管理层依法合规履职？

3. 如何防范制度机制风险

制度机制风险。这类风险主要由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发。如一些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。
一、完善企业内控环境，严格授权批准制度

二、规范财务会计核算，全面推行预算管理

三、健全财产保全制度，防范市场经营风险

四、完善用人制度，加强信息管理

五、建立内部报告制度，完善内部审计体制

4. 风险防范机制有哪些

风险防范机制
风险指遇到破坏或损失的机会或危险，为消除或减少风险，化险为夷甚至转害为利，而制定的策略，计划，方案，组织制度等。就是风险防范机制。
风险是指某一行动有多种可能的结果，而且事先估计到采取某种行动可能导致的结果以及每种结果出现的可能性，但行动的真正结果究竟如何不能事先知道。

主要指防范有危险的事件等，证券交易的风险防范通常可以从制度、检察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

5. 健全风险防控机制包括哪几个方面

安全风险防范机制一、根据国家有关规定,为了降低我司经营风险,提高抵御风险的能力,特建立我司安全 风险防范机制。二、为实现我司安全生产管理目标,促进公司的发展,创造更好的社会效益和经济效益,在 大力发展生产的同时,必须坚持“安全第一,预防为主”的安全生产方针,建立和分健全风险防范机制。三、 建立完善安全管理体系(1)成立“安全生产领导小组”,负责全司的安全生产管理工作。(2)设置专门安全管 理部门,按国家有关规定,配备安全生产管理工作相适应的专职安全管理人员,加强对安全管理人员的教育 培训与考核,提高素质和管理水平。(3)制定安全生产条例和安全生产职责,明确安全生产职责,和各级管 理人员签订安全生产责任书,层层落实安全生产责任。(4)建立完善的船舶管理制度,加强对船舶的管理, 建立健全船舶技术档案,严格执行“预防为主,强制维护”的规定,定期对船舶进行各级维护,严格执行管理规 定。(5)建立完善的船员管理制度,加强对船员的安全和技术的教育培训,提高船员的安全意识和技能,加 强对船员的安全和业务知识的教育培训,提高船员对应急及突发时间的处理能力。(6)完善管理,加强与员 工之间的沟通和了解,及时掌握员工的动态,收集和反馈各种安全信息,并及时处理,消除安全隐患。

6. 风险防控制度

法律分析：风险防控制度为加强公司风险管理，预防事故发生，实行安全技术、安全管理的标准化和科学化，制定本制度。
法律依据：《中华人民共和国民法典》 第五百三十三条 合同成立后，合同的基础条件发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于当事人一方明显不公平的，受不利影响的当事人可以与对方重新协商；在合理期限内协商不成的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。人民法院或者仲裁机构应当结合案件的实际情况，根据公平原则变更或者解除合同。

7. 风险控制的措施包括

8. 运行机制风险有哪些

机制风险具体有以下几个方面:①政策风险。政策风险是指国家宏观经济政策对证券价格的影响。例如国家某项经济政策的变化，有关法规的制定，甚至政府成员的更换等。政策风险是影响中国证券市场的主要因素之一。②利率风险。利率变动对证券市场产生的影响也比较明显。一方面.利率水平的变动将直接影响到企业的融资成本，从而影响到证券价格。降低利率，可以减少公司的利息负担，制度机制风险直接增加公司的盈利，股票收益提高，价格也随之上升。提高利率，则恰好与之相反，导致证券价格下降。另一方面，当利率下调时，存款利率降低，由此带来的存款利息收人减少，制度机制风险导致一部分储户为追求更高的收益将资金转移到证券市场。以期取得更大的收益，从而使证券供需发生变化，推动证券价格上涨;反之则会使证券价格下跌。【摘要】
运行机制风险有哪些【提问】
机制风险具体有以下几个方面:①政策风险。政策风险是指国家宏观经济政策对证券价格的影响。例如国家某项经济政策的变化，有关法规的制定，甚至政府成员的更换等。政策风险是影响中国证券市场的主要因素之一。②利率风险。利率变动对证券市场产生的影响也比较明显。一方面.利率水平的变动将直接影响到企业的融资成本，从而影响到证券价格。降低利率，可以减少公司的利息负担，制度机制风险直接增加公司的盈利，股票收益提高，价格也随之上升。提高利率，则恰好与之相反，导致证券价格下降。另一方面，当利率下调时，存款利率降低，由此带来的存款利息收人减少，制度机制风险导致一部分储户为追求更高的收益将资金转移到证券市场。以期取得更大的收益，从而使证券供需发生变化，推动证券价格上涨;反之则会使证券价格下跌。【回答】