证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗

1. 证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗

亲亲，您好证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了哦[微笑]。证监会发的证券投资咨询牌照，就是证监会下发的可以开展券商业务的营业牌照只有通过证监会审核允许才能允许券商公司开展相应业务。【摘要】
证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗【提问】
亲亲，您好证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了哦[微笑]。证监会发的证券投资咨询牌照，就是证监会下发的可以开展券商业务的营业牌照只有通过证监会审核允许才能允许券商公司开展相应业务。【回答】
亲亲，您好拓展资料：证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品、债权市场产品、衍生市场产品、期权、利率期货等。证券实质上是具有财产属xing的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。【回答】
证券公司在证监会备案后就能开展证券业务了吗。备案后就能开展证券业务了吗，确实是这样的吗，我前面咨询的是说，备案是备案，还不能从事证券业务，只有发牌照后才可以的啊【提问】
证监会备案可查证券公司，证券公司成立后在证监会备案，通过交易所获得股票委托和开户等证券相关业务的权限，就可以在此证券进行开展业务，股民想办理炒股账户等就可以通过证券进行办理，注册，申请等具体业务。【回答】

2. 证券公司的设立审批

一、证券公司怎样进行设立审批
依据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。
《中华人民共和国证券法》
第一百二十二条设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
（三）有符合本法规定的注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所和业务设施；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、证券公司的主要业务范围
证券公司业务范围有：
（1）证券经纪；
（2）证券投资咨询；
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（4）证券承销与保荐；
（5）证券自营；
（6）证券资产管理；
（7）其他证券业务。
证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。
三、证券公司的主要功能
（1）证券信息资源建设。它主要指对各类证券信息进行搜集、整理、加工、存储。信息资源一般包括国家宏观经济政策、相关法律法规、上市公司基础资料（包括年度及中期报告、重大信息披露等等）、证券经营机构基础资料、证券交易行情信息以及其他与证券市场相关的各类信息资料。证券信息公司通过搜集整理大量的基础证券信息资料，建立一套完整的处理、考核和市场反馈体系，对基础信息进行分析、加工并形成可供客户使用的最终信息产品。证券信息资源建设是证券信息公司从事信息服务的基础工作。
（2）证券信息产品开发。它是指对原始信息资源提炼加工、分析研究、形成客户所需的最终信息产品。信息产品主要有书面文字资料和电子数据资料两种形式。目前常见的证券信息产品有：证券信息电脑查询系统、声讯台信息系统、图文电视信息系统、实时行情无线接收系统和各类证券报刊杂志出版物等。单纯的信息产品往往与信息传播技术和信息应用软件技术相互结合，形成综合性的信息服务产品。
（3）证券信息传播服务。由于证券市场具有风险高、变化快、专业性强等特点，人们对证券信息的准确性、及时性和专业性的要求也日益提高。目前，证券信息传播方式主要有电子数据传播和书面文字数据传播两种方式。随着计算机和通讯技术的迅猛发展，电子数据传播方式已成为证券信息传播最主要的方式。证券信息公司可以利用现有的通讯网络，准确及时地将信息传递到客户手中。常见的通讯网络主要有：国际互联网、卫星通讯网络、电脑局域网络、图文电视及无线发射接收系统等。通讯技术的革命，极大地开拓了证券信息传播渠道的广度和深度。

3. 证券公司为证券资产客户开设证券账户,应当自开户起3个工作日需要报什么备案?

不知道你所说的备案是什么意思？
普通开户流程是这样的：
国泰君安为新股民提供入门贴心服务：基础知识讲解、开户指导、软件使用介绍、分析方法传授、个股资讯专享等各类服务。有定期的分析师、研究员、投资顾问等的策略报告会、新业务介绍活动、投资热点主题分析会。此外，国泰君安客户经理都是一对一服务的，所以新股民若有任何问题，可以24小时与国泰君安的客户经理进行联系的。全上海有18家营业部都可以。
个人A股新开户：
携带材料：身份证、银行卡（银行卡去银行连三方用，没有银行卡可在证券账户开好后，去银行办三方时新开）、开户费:上海证券账户40元、深圳证券账户50元
流程：本人至营业部开立账户→携带营业部出具的表单至银行开立三方存管（有些银行可不去银行柜面办理，券商端可直接办理具体可咨询工作人员）→软件下载（证券公司会给操作流程）
备注：上海证券开户第二个交易日起可用，深圳证券开户当日即可用
       上海的客户可以咨询     电话咨询：4001518369
参考资料：http://sh.gtja.com/sh/wykh.jsp

4. 证券公司到企业审查需要提供哪些资料

您好，很高兴为您解答[鲜花]亲亲，一、 投顾情况1、 公司基本情况及历史沿革（公司简介、历次变更简介、股东构成及持股比例、最新财务状况）2、 公司组织构架(包括所属集团或控股公司的组织架构图、是否包含三会（不设董事会、监事会的是否设有执行董事、监事）、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）、是否设置风控部)3、 控股股东及实际控制人介绍（是否有控股的其他企业）4、 核心管理人员及投研团队（是否具有从业资格、所获荣誉、近3年来关键岗位人员变动情况）5、 近三年来，公司或者公司的高级管理人员是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？6、 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模7、 投资理念及流程8、 投资策略（至少包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法和过程、组合调整过程，与业内其他公司相比有何特点和优势）9、 风控制度(至少包括风控流程、机制及与其他部门的衔接)【摘要】
证券公司到企业审查需要提供哪些资料【提问】
您好，很高兴为您解答[鲜花]亲亲，一、 投顾情况1、 公司基本情况及历史沿革（公司简介、历次变更简介、股东构成及持股比例、最新财务状况）2、 公司组织构架(包括所属集团或控股公司的组织架构图、是否包含三会（不设董事会、监事会的是否设有执行董事、监事）、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）、是否设置风控部)3、 控股股东及实际控制人介绍（是否有控股的其他企业）4、 核心管理人员及投研团队（是否具有从业资格、所获荣誉、近3年来关键岗位人员变动情况）5、 近三年来，公司或者公司的高级管理人员是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？6、 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模7、 投资理念及流程8、 投资策略（至少包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法和过程、组合调整过程，与业内其他公司相比有何特点和优势）9、 风控制度(至少包括风控流程、机制及与其他部门的衔接)【回答】
亲亲，10、 考核激励制度11、 过往业绩表现（是否有三年以上公开业绩，过往业绩是否在市场同期同策略产品平均水平以上；若有基金专户业绩，请务必提供业绩查询网址；若有专户业绩，请务必提供资金流水对账单及开户券商出具的业绩说明并盖章）12、 请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因二、 产品主要情况1、 产品构架2、 产品优势3、 资金投向4、 主要风险5、 主要风险控制措施6、 跟投比例（是否优先承担亏损）Ø 请提供电子版公司介绍展示PPT、策略展示PPTØ 请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件扫描件及加盖公章的复印件；近三年财务报表电子扫描件原件及加盖公章的复印件，有限合伙企业请提供验资报告。希望我的解答对您有所帮助，祝您身体健康,心情愉快![鲜花]【回答】

5. 证券公司到企业审查需要提供哪些资料

您好，亲，非常高兴回答您的问题，证券公司到企业审查需要提供哪些资料，帮您查询到，1、网上年检预审通过通知书（预审通过后从网上下载打印）。2、公司年检报告书（预审通过后从网上下载打印，法定代表人签名，加盖本单位印章）。3、企业年检指定代表或者委托代理人的证明。4、营业执照副本。5、经营范围中有属于企业登记前置行政许可经营项目的，相关许可证（副本）、批准文件的原件和复印件。，希望我的回答能帮助到您，祝您身体健康，心情愉快！【摘要】
证券公司到企业审查需要提供哪些资料【提问】
您好，亲，非常高兴回答您的问题，证券公司到企业审查需要提供哪些资料，帮您查询到，1、网上年检预审通过通知书（预审通过后从网上下载打印）。2、公司年检报告书（预审通过后从网上下载打印，法定代表人签名，加盖本单位印章）。3、企业年检指定代表或者委托代理人的证明。4、营业执照副本。5、经营范围中有属于企业登记前置行政许可经营项目的，相关许可证（副本）、批准文件的原件和复印件。，希望我的回答能帮助到您，祝您身体健康，心情愉快！【回答】
亲，证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司的业务范围：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务；(8)并购【回答】
没预审，只首次【提问】
没预审，是首次证券公司到企业审查【提问】
是为了公司融资发行债券，【提问】
亲，1、企业年检报告书。 2、企业制定的代表或委托 代理 人的证明。 3、 营业执照 副本及复印件。 4、 经营范围 中有属于行政审批、经营许可项目的，加盖企业印章的相关许可证件、批准文件的复印件并提交原件核对。 5、企业年度资产负债表、资产损益表。 6、企业有非法人分支机构的，还应当提交分支机构的营业执照副本复印件。 7、非法人分支机构应当提交隶属企业上一年度已年检的营业执照副本复印件；其他经营单位还应当提交隶属机构的主体资格证明复印件。 8、国家工商行政管理总局规定要求提交的其他材料。 9、凡逾期未申报资质年检的，工商行政管理机关将依法予以处罚，直至吊销其营业执照。 根据《 公司法 》第208条规定：公司登记机关对不符合本 法规 定条件的登记申请予以登记，或者对符合本法规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。【回答】
请问需要提供什么资料【提问】
按照《证券法》规定，公司发行债券应该符合以下条件：(1)股份公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产额不低于人民币6000万元。净资产是指公司所有者权益，也是股东权益。股份公司要发行公司债券，其净资产额不低于3000万元，这样，发行债券的公司的资产数额比较大，从而保证它在发行公司债券后，有足够的偿还能力。有限责任公司不同于股份公司，它具有封闭性的特征，社会公众无法了解其具体情况，对其业务难以实施监督，为了保障投资者权益，降低有限责任公司发行债券风险，规定其净资产额不低于人民币6000万元。(2)累计债券总额不得超过公司净资产额的40%。累计债券总额是指公司设立以来发行而未偿还的所有债权金额的总和。累计债券数额较大的公司，其所负的债务就较多，如果再发行公司债券，就容易出现无力偿债的情况，损害投资者的利益。要求发行公司债券的公司，其累计债券总额不得超过公司净资产额的40%，就使得购买公司债券的社会公众的债权能够得到保障。(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。可分配利润是指公司依法缴纳各种税金、依法弥补亏损并提取公积金、法定公益金后所余的利润。如果在发行公司债券之前的三年中公司所有的可分配利润，平均之后一年的可分配利润足以支付公司债券的一年的利息，那么公司就可以按照约定的期限向债券持有人支付约定的利息，而不会发生迟延支付利息的情况，从而保障投资者的利益。(4)筹集资金的投向符合国家产业政策。公司筹集资金的投向符合国家的产业政策，要使公司资金流向国家急需或者要大力发展的产业，有利于国家经济在总体上的发展。(5)债券利率不得超过国务院限定的利率水平。公司在发行债券时，债券的利率越高，它所要偿还的债务就越多，如果公司债券的利率过高，就会因为负债过多而可能无法清偿其债务，损害债权人利益。所以公司发行债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。根据《企业债券管理条例》的规定，企业债券的利率不得高于银行同期限居民储蓄存款利率的40%。(6)国务院规定的其他条件。国务院可以根据经济发展的情况，规定其他一些条件。一旦国务院予以规定，公司就必须符合这些规定才可发行企业债券。【回答】