美国金融业监管局的介绍

1. 美国金融业监管局的介绍

美国金融业监管局。成立于2007年，美国金融业监管局（FINRA）由美国证券交易商协会（NASD 美国当时最有影响的证券业自律组织）和纽约证券交易所监管局（NYSERegulation, Inc.），合并发起成立。

2. 美国对金融体系监管的主要机构有哪些

美国对金融体系的监管机构主要有两个，一个是美国证券交易监督委员会(SEC)，另外一个是美国商品期货交易委员会(CFTC)。
美国证券交易监督委员会，简称美国证监会(SEC)，于1933年美国国会成立的政府委员会，通过了《1933证券法案》和《1934证券交易法案》，负责监督证券市场及保障投资者的利益以及负责监督美国的企业收购项目。

美国商品期货交易委员会在1974年由美国国会建立，最初任务是监管美国的商品期货和期权市场。以后CFTC的任务范围逐渐更新和扩展，尤其是在得到Commodity Futures Modernization Act of 2000(CFMA)的授权后。负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。CFTC的任务在于保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。

3. 美国金融监管部门和金融调控部门同一吗

美国金融监管部门和金融调控部门不是同一单位。
在美国实行的权力分开的制度。金融监管部门负责，金融领域所有问题的监管，就是裁判员。美国金融业监管局（The Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）是美国最大的非政府的证券业自律监管机构，于2007年7月30日由美国证券商协会（NASD）与纽约证券交易所中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并而成，它主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为，以及投资银行的运作，监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。其核心目标是加强投资者保护和市场诚信建设，通过高效监管，辅以技术服务，实现此目标。 

金融领域的调控部门，主要负责具体的调控措施，比如美联储，是足球员。在美国具有严格的分权制度。负责单位和监管单位严格分开。