考取证券保荐代表人需要什么条件

1. 考取证券保荐代表人需要什么条件

一、报考方式及报考条件考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。二、考试科目及内容考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。
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2. 持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行 ( )

C
答案解析：
可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。

3. 企业发行上市需要保荐机构的保荐,请问下保荐制度是指什么呢?

1、简单的说，企业上市相当于把股票卖给大众，那么企业是否符合上市要求、提供给的资料是否真实需要有人去鉴定、保证，即需要有人来“保荐”，类似于给企业做保。
2、同时，企业上市后的一段时间，要有人来监督企业持续符合监管要求，这个也是保荐机构的责任之一。
3、这个保荐机构由证监会来管理，需要取得保荐业务牌照。
4、保荐机构“保”的范围比较有限，主要是保证企业上市申请文件的真实性、完整性、不误导。并不保证企业持续盈利或持续增长。

4. 证券保荐人是什么

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现，即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言，保荐人是证券公司，对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任，对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任，保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板和创业板上市，必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市，负责认真审核和披露申请人的相关文件，并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则，在本所批准的范围内开展业务，不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内，应当履行的部分职责：1、确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

5. 中国每个证券公司都有保荐人么?

　　一家企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。
　　保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司即保荐人既是担保人，又是推荐人。
　　保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

6. 保荐代表人必须是保荐机构的员工么？

保荐机构保荐证券发行上市项目，须指定两名保荐代表人保荐该项目，因此，该两名保荐代表人当然是注册在该保荐机构的，必然也是该公司投行部门员工。
保荐机构，又称保荐人。保荐人制度约束的对象主要是具有证券经营牌照的证券交易商，服务的对象主要是上市企业，监管机构负责对保荐人行为的监管。
具体来看，保荐人制度可以从这样几个部分来理解：保荐人任职资格、保荐人职责、保荐人工作内容和程序、保荐人责任监管。


从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，通常所负的保证责任存在一个较长的时间限制，我国香港地区的创业板，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。
《暂行办法》规定保荐机构应当遵守相关法律法规，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市（包括首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券等等），持续督导发行人履行相关义务。保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。

7. 什么是上市保荐人

法律分析：上市保荐人是指在证券市场上，为上市公司的上市申请承担推荐职责和为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责的证券公司。一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。保荐人应具备以下条件：（1）依法成立的企业，且在最近三年内没有不良经营纪录；（2）有长期投资能力或长期权益资金供给力的独立法人，如投资公司、投资管理公司、基金管理公司、企业集团、上市公司、担保公司、资产经营管理公司、金融机构、企业孵化器等；（3）注册资金或净资产不低于一亿元人民币；（4）有固定的经营场所；（5）有规范的章程和组织机构；（6）必要的其他条件。法律依据：《证券法》第十一条，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

8. 什么是上市保荐人

法律分析：上市保荐人是指对上市公司的上市申请承担推荐职责和对上市公司的申请文件和信息披露资料等负有保证责任的证券公司。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，督导上市公司规范运作。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。