为何要罚证券公司

1. 为何要罚证券公司

华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为。

2. 证券公司能否罚款

可以罚款。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款【摘要】
证券公司能否罚款【提问】
可以罚款。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款【回答】
所以，从法律规定可知，确实有权利罚款的。【回答】