合规性评价如何评价最合适。

1. 合规性评价如何评价最合适。

　　合规性评价是组织在实施新版14001/18001管控活动中、由体系主要管控人员（管理层、内审员，必要时可吸纳外部的相关方）对重要环境因素/危险源管控是否符合法规、标准、相关方要求，所开展的一项评审活动，评审活动的结论作为管理评审的输入。

　　合规性评价实际上如同管理评审，没有固定的格式，一般情况以总结报告、会议纪要的形式提交最高管理者，因为是作为管理评审的输入，所以没有必要得到最高管理者批准（这一点请大家千万注意！）。

　　合规性评价报告涉及企业环境/安全管控的真实性，一般存在的NG，高手为躲避审核员查核，多采取掩饰的手法，公开的文本多数存在阐述内容不全、评价结论豪语堆砌的现象。

　　真正的合规性评价报告，其内容大致有以下几方面：

　　第一部分：概述。

　　简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。

　　第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？

　　第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：

　　a.重要环境因素管控的合规性评价；

　　重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？

　　注意要点：
　　1、一般企业重要环境因素无外呼水、气、声、渣等；

　　2、参加评价的人员最难把握的是措施的适宜性；

　　3、环保工程技术改造、新见环保项目一般以环境管理方案的形式出现，其是否适宜，以下列项目为准绳：项目是否通过法定流程的评审？（如“三同时”）是否通过竣工验收？其是否有效，以运行记录和监测报告与适用法规条款相比照。

　　4、危险废弃物是否依法处置一般以证实性记录表现，如是否保留“五联单”供查核

　　5、环境噪音一般以监测报告、相关方证言的形式表现

　　6、作业现场有害物控制一般以作业指引、劳动保护法规执行情况来表现；

　　7、涉及有害化学品管理时，还要提及安全防护、标识管理、应急响应等相关法规、标准执行情况的符合性；

　　b.运行过程相关环境因素管控的合规性评价；

　　一般情形，运行过程相关环境因素管控的合规性评价采用对作业指引执行情况及作业证实性记录进行说明。当然，前提是你要自查作业指引编制的内容是否符合相关法规的要求。

　　c.产品相关环境因素管控的合规性评价；

　　很多公司在这方面走进误区，认为这是属于9001的范畴。当产品涉及环境、安全因素管控的质量要求时，必须对其合轨性进行评价。例如：涉及销往欧盟地区的家用电器，其整机ROHS测试的目的不就是想通过测试，了解整机对ROHS指令的符合性吗？

　　d.交付、服务过程环境因素管控的合规性评价；

　　此条目涉及的是包装、储存、运输环节的法规执行的符合性；这一方面也易被忽视。研读一下SS-00259第四、第五版，就会发现SONY对包装合规性的重视都在逐步加强。此条目涉及服务过程不是简单的9001范畴的“服务”，而是指产品安全信息通报方面的法规、标准、相关方要求执行情况。当产品涉及使用化学品或是由若干化学品构成的商品，特别是出口商品，按照一般的交易惯例，应当依照相关的法规、标准及相关方要求，提供安全标签、MSDS（或产品的BOM）、使用说明书等，你执行了吗？执行程度如何？

　　第四部分：有待改进和完善的问题

　　本部分一般都能写出。须把握深度，不要因讲得太具体，被外审抓住把柄，给你NG。

　　第五部分：评价结论

　　一定不能少，而且一定要就第三部分的综述，给每一个方面下如下结论：

　　1、以往的环境管控方面的NG已全部得到纠正。通过对纠正结果的查核，表明纠正措施制订是适宜的！其执行结果是有效的！

　　2、通过对？？？？？方面的评价及证实性的报告和记录，我们认为采取的措施是适宜的！执行结果表明是有效的！（类似管理评审的输出）

　　3、有待改进和完善的问题，责成？？部门制订相应措施，并报批、执行！

　　合规评价准备工作：

　　1、确定参与本次评价的人选；

　　2、决定本次评价的形式。是会议？还是专题会签后，由专人执笔总结再复议？本人喜欢后者，先民主后集中。前者一般形成的是会议纪要，不够条理，而且效果好坏取决于主持人的水平。

　　3、调出本公司《适用法规标准一览表》，检查是否为有效版本，圈定重要的法规标准，以确定评价议程的重点。

　　4、内部审核人员调阅证实性记录、检测报告，其符合性情况通报执笔人；

　　5、执笔人调阅上一审核年度的审核NG，检查关闭情况。

　　6、执笔人或主持人拟订评价议程

2. 内部审核与合规性评价的区别

您好，内部审核与合规性评价的区别：内部审核是管理评审的前提，一般管理评审会议都是在内部审核完成之后召开。内部审核报告是管理评审的重要依据之一,.而管理评审是对内部审核结果的检查。【摘要】
内部审核与合规性评价的区别【提问】
您好，内部审核与合规性评价的区别：内部审核是管理评审的前提，一般管理评审会议都是在内部审核完成之后召开。内部审核报告是管理评审的重要依据之一,.而管理评审是对内部审核结果的检查。【回答】
合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。【回答】

3. 合规性评价的介绍

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。

4. 合规性评价的来源

随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。在外界的推动下，企业一方面主动改善环境绩效，另一方面积极建立和实施环境管理体系，据法律法规要求及重要环境因素信息来制定和实施环境方针、目标，通过第三方认证，企业以向社会庄严承诺，切实履行责任，创造自身良好的环境绩效。对建立和实施环境管理体系，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准4.3.2提出：要识别适用于活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，建立获取这些要求的渠道；确定这些要求如何应用于它的环境因素。标准的4.5.2条款则提出了合规性评价的管理要求，以及实施该要求的具体方式、方法。根据要求，有5个方面应予以明确，一是企业要建立和实施环境管理体系，应履行遵守与环境因素有关法律法规要求的承诺。二是除与环境因素有关法律法规要求外，还有“其他应遵守的要求”，即法律法规要求之外、企业可根据其自身具体情况与需要、必须遵守和自愿遵守的一些要求，包括企业活动、产品、服务的环境因素等。如国家或地方环境保护要求，总质量控制指标、八项管理制度的各种规定、重要区域的特殊排放规定等。三是要建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况。四是确定合规性评价的组成，包括建立渠道、识别、应用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动。五是开展合规性评价，旨在识别出适用与环境因素有关的法律法规及其他要求后，结合企业具体情况，在内部直接引用或转换为企业规章执行要求。评价企业规章的符合性和执行法律法规及其他要求的有效性，应通过持续改进，防范违犯与环境因素有关的法律法规风险。据了解，截至2008年12月31日，我国实施环境管理体系并通过三方认证的企业已达31341家。从这些企业环境管理的实践效果来看，定期或不定期采取合规性评价工作后，企业和员工遵守法律法规及其他要求的意识得到有效提高；违反有关环境因素法律法规要求的现象逐年减少，环境管理绩效得到提升。

5. 合规性评价的评价

GB/T24001-2004/ISO14001：20044.5.2 合规性评价4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期评价结果的记录。

6. 合规性评价应包括哪些内容

企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育，始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。2010年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年，即将转入第六个五年规划。作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。要提高普法的绩效，全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改进等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法制监管。第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

7. 合规性评价的意义作用

市场经济是法制经济，当前，合规性评价工作主要作为环境管理体系、职业健康安全管理体系中一项要求，在企业实施。然而，企业内部涉及的各专项管理，包括党群工作，实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要，如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作，还有待进一步探索。在具体工作中，各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实，但是，与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比，存在明显差异，一是还没有将这种与法律法规符合性的要求，上升到一定的认识高度和管理高度，有点仅作为企业管理的“自选动作”，因人而异；二是缺乏系统性、规范性和科学性；三是由于法律法规及其他要求识别不够全面，难免法律风险的隐患存在，主动防范的意识不强、措施不力。因此，在企业全面推行合规性评价工作很有必要，意义重大。（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略，党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育，始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。2010年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年，即将转入第六个五年规划。作为企业，要针对自身实际搞好普法工作，重点要把握的是学法是前提，用法是核心、是落脚点；学用结合，才能使企业经营管理人员，既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识，又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。要提高普法的绩效，全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施：第一，具有规范性，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法，包括识别、应用、评价、持续改进等项工作，评价内容既包括规章制度的符合性，更注重执行的有效性，环环紧扣。据此运作，既能够与国际标准化ISO管理规范接轨，也促使学法、用法有效融合，使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。第二，具有系统性，包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价，则能够覆盖企业全方位，有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项，全面落实国家对企业的法制监管。第三，具有协同性，合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作，扩大推广至企业内部各个专项管理，成为管理工作的共同要求。（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价，旨在通过核查、对比的方式，客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规和其他要求的差距，便于寻找改进的机会。然而，作为国有企业，仅停留在环境管理、职业健康安全方面取得社会满意度，或者质量管理方面取得顾客的满意度是远远不够的。它应在经济责任、社会责任和政治责任等诸多方面取得满意度。全面开展合规性评价工作，借助于《GB/T24001-2004环境管理体系 要求》标准的这一管理理念和方法，能有效地加强包括党群工作在内的企业所有专业管理工作，提升企业的整体形象。（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。在市场经济条件下，企业面临着诸多风险，其中包括法律风险，而其他风险最终也可能转化为法律风险。法律风险的原因是由于企业违反法律法规而产生的法定后果。法律法规是明示的，因而法律风险在事前是可以预见的，可以采取各项有效措施进行防范和控制。企业定期、全面地开展合规性评价，则能够及时有效地发现企业行为与法律法规的差异。分析这些差异可能产生法律风险的程度，衡量自身现状可接受或可承担的法律风险范围，对不可承担的法律风险，研究制定相应的防范和控制措施。在认真防控企业行为与法律法规的差异可能导致企业承担法律责任、造成损失的同时，还应当识别和分析执行哪些法律法规的有利性，如环境保护、新产品、科研一些优惠规定等，这也就是实施人们常说的用好、用足政策，争取企业权益最大化。

8. 如何写好合规性评价报告

第一部分：概述。

　　简要介绍本审核年度中，与本企业重要环境因素管控相关的法规、标准、相关方要求的变化情况。写好概述，要求执笔人必须具备良好的专业功底，熟悉所在行业的法规、标准要求，熟悉所在企业适用法规、标准及相关方要求，熟悉并及时跟踪（或追溯）适用法规、标准及相关方要求的变化情况。

　　第二部分：上一审核年度，内、外审与环境管理相关的NG纠错情况，是否关闭？

　　第三部分：评价内容评价报告的重点。一般分以下几方面阐述、评价：

　　a.重要环境因素管控的合规性评价；

　　重要环境因素管控一般通过环境管理方案、证实性运行记录、监测报告以及相关方证言的形式来反映，参加评价的人员通过对照适用的法规、标准、相关方要求很容易作出：重要环境因素管控措施是否适宜？重要环境因素管控执行结果是否有效？