2016年基金从业私募股权投资基金考试有什么内容

1. 2016年基金从业私募股权投资基金考试有什么内容

一、增设科目三《私募股权投资基金基础知识》，看似增加难度，实则更易
　　中国券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，并于8月中旬发布科目三《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》。对于这一点，乍一看，觉得难度加大，实则不然。因为参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。也就是说，考生要拿到注册基金从业资格证，选择性增多，难度自然降低了。
　　二、科目一扩大考察范围，而且更注重知识的理解和运用
　　对比以往的考试大纲，有些内容要求更高，难度加大;有些内容要求降低，难度降低。变难体现：①原本没做要求的内容在新大纲中出现了，而且多以掌握知识点出现;②原本要求了解或理解的内容上升到掌握要求;③原本要求理解的内容上升到掌握要求。变易体现：①原本要求理解和了解的内容现在不做要求，也就是说会减少部分内容的考察;②原本需掌握的内容现在只需理解即可;③原本理解的内容现在只需了解即可。
　　整体来说，难度加大。需要考生去迅速腾出认识、记忆、理解、掌握的内容更多，范围更广;而且对于很多考点的要求空间更高，考试更加注重众多创造知识的理解和运用，而不仅停留在简单的认识和记忆上。这就要求考生不光止要浏览大致内容，还得专研学习，真正理解所学知识，并且能够灵活运用，才能更好作答。

2. 自2016年初以来，有关私募基金的法律，政策，规章等有哪些

目     录
 
第一部分  综合规则    5

一、中华人民共和国证券法 5
二、中华人民共和国证券投资基金法      46
三、私募投资基金监督管理暂行办法      76
四、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一） 84
五、证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二） 86
 
第二部分  基金业协会规则     88

一、私募投资基金管理人登记和基金备案办法    88
二、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告     93
三、私募基金管理人登记法律意见书指引     98
四、中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问   101
五、中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问       107
六、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知 115
七、关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知  117
八、私募基金登记备案相关问题解答(一)       119
九、私募基金登记备案相关问题解答（二） 120
十、私募基金登记备案相关问题解答（三） 121
十一、私募基金登记备案相关问题解答（四）    122
十二、私募基金登记备案相关问题解答（五）    123
十三、私募基金登记备案相关问题解答（六）    124
十四、私募投资基金登记备案的问题解答（七）       125
十五、私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）  127
十六、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》起草说明   136
十七、私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）（征求意见稿）  146
十八、私募投资基金风险揭示书（内容与格式指引）（征求意见稿） 151
十九、《募集行为办法》反馈意见登记表（征求意见稿）       155
二十、关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案     156
二十一、关于建立“失联（异常）”私募机构公示制度的通知      159
二十二、私募投资基金管理人内部控制指引 160
二十三、《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明       165
二十四、基金管理公司风险管理指引（试行）     169
二十五、关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见 181
二十六、《基金业务外包服务指引（试行）》 183
二十七、《基金业务外包服务备案系统操作手册》     186
二十八、《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一）       187
二十九、基金业务外包服务机构备案简明流程    191
三十、基金业协会公示第一批私募基金业务外包服务机构名单    194
三十一、基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构名单       195
三十二、基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构名单       196
三十三、私募投资基金信息披露管理办法     197
三十四、《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明    203
三十五、《私募投资基金合同指引（征求意见稿）》起草说明 209
三十六、私募投资基金合同指引1号      218
三十七、私募投资基金合同指引2号      237
三十八、私募投资基金合同指引3号      241
三十九、基金从业资格考试管理办法（试行）    244
四十、基金从业人员执业行为自律准则  252
四十一、中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）      254
四十二、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）    257
四十三、中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）   261
四十四、中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）  265
四十五、私募基金严禁违法公开宣传推介—基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开信事件答记者问       272
四十六、中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告 273
 
第三部分  配套规则    276

一、创业投资企业管理暂行办法       276
二、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见  281
三、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法  285
四、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知   294
五、政府投资基金暂行管理办法       300
六、关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知   305
七、申请豁免国有股转持相关政策的流程说明    309
八、中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知      310
九、关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问     312
十、关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答     314
十一、证监会发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答     315
十二、股转系统关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题解答——机构业务问答（一）       317
十三、股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函  319
十四、证监会非上市公众公司监管问答——定向发行（二） 321
十五、中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知   322
十六、关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知  324
十七、上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引 328
十八、中登公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知    333
十九、中登公司私募投资基金开户和结算常见问题解答  336
二十、证券期货市场诚信监督管理暂行办法 337
 
第四部分  其他法律法规   345

一、中华人民共和国信托法 345
二、中华人民共和国公司法 355
三、中华人民共和国合伙企业法       390
四、中华人民共和国中外合资经营企业法     404
五、中华人民共和国合同法 407
六、中华人民共和国反洗钱法    426
七、中华人民共和国刑法     433
八、中华人民共和国刑法修正案（六）  445
九、中华人民共和国刑法修正案（七）  449
 
第五部分  公募证券规定（私募证券内控可参考适用）   451

一、证券投资基金管理公司治理准则（试行）    451
二、证券投资基金管理公司内部控制指导意见    462
三、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定    470
四、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见    473
五、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见   476
六、基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引     480
七、证券投资基金托管业务管理办法      484
八、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定     493
九、基金管理公司投资管理人员管理指导意见    497
十、基金从业人员证券投资管理指引（试行）    504
十一、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 508
 
第六部分  金融机构资产管理业务（仅供参考）  510

一、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法   510
二、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定       520
三、证券公司客户资产管理业务管理办法     527
四、证券公司集合资产管理业务实施细则     537
五、证券公司定向资产管理业务实施细则     549
六、期货公司资产管理业务试点办法      558
七、信托公司管理办法  567
八、信托公司集合资金信托计划管理办法     577
九、商业银行个人理财业务管理暂行办法     587
十、保险资金运用管理暂行办法       597
十一、保险资金投资股权暂行办法   609
十二、关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知  620
十三、保险公司所属非保险子公司管理暂行办法       624
十四、中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知   631
十五、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知     633
十六、中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知       637

3. 私募投资基金管理公司的私募股权投资的主要参与者

参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。1．被投资企业被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者。企业在不同的发展阶段需要不同规模和用途的资金：创业期的企业需要启动资金；成长期的企业需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金；改制或重组中的企业需要并购、改制资金的注入。面临财务危机的企业需要相应的周转资金渡过难关；相对成熟的企业上市前需要一定的资本注入以达到证券交易市场的相应要求；即使是已经上市的企业仍可能根据需要进行各种形式的再融资。2．基金管理公司私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，通常由基金管理公司设立不同的基金募集资金后，交由不同的管理人进行投资运作。基金经理人和管理人是基金管理公司的主要组成部分，他们通常是有丰富行业投资经验的专业人士，专长于某些特定的行业以及处于特定发展阶段的企业，他们经过调查和研究后，凭借敏锐的眼光将基金投资于若干企业的股权，以求日后退出并取得资本利得。3．私募股权投资基金的投资者只有具备私募股权投资基金的投资者，才能顺利募集资金成立基金。投资者主要是机构投资者，也有少部分的富有个人，通常有较高的投资者门槛。在美国，公共养老基金和企业养老基金是私募股权投资基金最大的投资者，两者的投资额占到基金总资金额的30%～40%。机构投资者通常对基金管理公司承诺一定的投资额度，但资金不是一次到位，而是分批注入。4．中介服务机构随着私募股权投资基金的发展和成熟，各类中介服务机构也随之成长和壮大起来。其中包括：(1)专业顾问，专业顾问公司为私募股权投资基金的投资者寻找私募股权投资基金机会，专业的顾问公司在企业运作、技术、环境、管理、战略以及商业方面卓越的洞察力为他们赢得了客户的信赖；(2)融资代理商，融资代理商管理整个筹资过程，虽然许多投资银行也提供同样的服务，但大多数代理商是独立运作的；(3)市场营销、公共关系、数据以及调查机构，在市场营销和公共事务方面，有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持，而市场营销和社交战略的日渐复杂构成了私募股权投资基金管理公司对于数据和调研的庞大需求；(4)人力资源顾问，随着私募股权投资产业的发展，其对于人力资源方面的服务需求越来越多，这些代理机构从事招募被投资企业管理团队成员或者基金管理公司基金经理等主管人员的工作；(5)股票经纪人，除了企业上市及售出股权方面的服务，股票经纪公司还为私募股权投资基金提供融资服务；(6)其他专业服务机构，私募股权投资基金管理公司还需要财产或房地产等方面的代理商和顾问、基金托管方、信息技术服务商、专业培训机构、养老金和保险精算顾问、风险顾问、税务以及审计事务所等其他专业机构的服务。中介服务机构在私募股权投资市场中的作用越来越重要，他们帮助私募股权投资基金募集资金、为需要资金的企业和基金牵线搭桥，还为投资者对私募股权投资基金的表现进行评估，中介服务机构的存在降低了私募股权投资基金相关各方的信息成本。

4. 私募股权基金,法律规定应当采用(+)和(+)+(3分)+A+公司制+B+加盟+C

公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2018年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做出新的规定、取消公司对外投资的一般性限制。而修订后的《证券法》降低了上市公司资本规模要求，对盈利性不作硬性要求。【摘要】
私募股权基金,法律规定应当采用(+)和(+)+(3分)+A+公司制+B+加盟+C【提问】
公司法》是公司制私募股权基金建立和运营的主要法律依据，《证券法》则规范着私募股权投资的退出渠道。2018年《公司法》和《证券法》同步修订，修订后的《公司法》规定设立股份有限公司，可以以200人以下为发起人并大幅度降低了设立有限责任公司和股份有限公司的标准；减低了工业产权、非专利技术出资比例要求；对注册资本分期到位做出新的规定、取消公司对外投资的一般性限制。而修订后的《证券法》降低了上市公司资本规模要求，对盈利性不作硬性要求。【回答】

5. 证券投资基金基础知识模拟试题(9)

第一步明白什么是基金

说白了，基金就是你投出的一部分钱交给基金公司,基金公司的操盘手再用你的钱去投资,一般都是股票的形式。也相当于你花钱请专业人士替你炒股。所以选择好的基金公司非常重要!只有基金公司赚了钱，你才有钱赚。

从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而形成了基金。

第二步关于盈利和亏损如何计算

就是说，基金公司赚了会按你买的股数、当天的单位净值和赎回日期的净值差给你相应的红利。赔了,你同样要以所购股数和净值差分摊损失。

第三步其他费用

购买的时候会收取一定的手续费，一般是0.012每股，赎回的时候手续费是0.005，打个比方，如果你购买当天的单位净值是1元，你买了10000股（一共是一万元），你一共需要交170元的手续费。如果用网上银行购买，会有相应的折价，大概手续费是110左右。各个银行的手续费不一样。

第四步基金时期

一般分为认购期、运作期(封闭期)、申购期三个阶段。刚开始的时候是认购期,一般是半个月左右,在这半个月里你只能购买不能赎回(卖出),买入价一般是1元。然后进入运作期(封闭期),在这段时间里基金公司拿你的钱去建仓,也可以说是一个准备期,一般不超过三个月,打开之后大部分基金会有所涨幅,也有部分会回落变成0.9*或者更低,这个时候不要以为你赔了,因为你的投资才刚刚开始。接下来进入申购期,此时你已经可以自由买卖了。

第五步基金风险

风险是肯定会有的,因为有挣就会有赔,主要是看你所选的公司实力和营运状况。但是客观的来说,基金投资是一项长期投资,不像炒股,赚钱赔钱都很容易。因为近半年以来股市看涨,而且良性循环,所以基本上没有一支基金是长期亏损的,前提是你投资至少半年以上。［什么是基金风险］

第六步具体例子讲解

打个比方,那景顺长城来说,12月7日买入的价格是1.117,12月8日开始是连续下跌,因为整个股市也是看跌,从12月11日开始持续上涨到12月15日是1.186,也就是说如果你在12月7日到11日之间赎回那么你肯定会赔钱,12月11日到13日单位净值长到1.134你能把手续费挣出来,从1.134到1.186的差就是你每股的利润。可能从12月15号后还会跌,你的利润会逐渐缩小甚至更低。推理,这就是基金的涨涨跌跌,基金的涨跌一般与股市大盘的涨跌有关,不出意外是成正比关系。由于大盘在波动的状态下持续上涨,所以基金也是缓慢上升的(近半年来)。

第七步教你怎样买基金

一般是银行代理,不同的银行代理的基金种类也是不同的;或是在基金公司的指定地点直接购买。在银行购买时拿本人身份证和一张存有购买金额的借记卡在窗口办理。时间是上午9点半到11点办,下午1点到3点。

第八步投资基金其他问题

基金再投资:就是指已经分红过后又重新回落的基金,这种基金会落后的价格一般和新发行的差不多,好处是免去了2、3个月的准备期,可以自由买卖;不利之处是往往买家要比新发行时的1元稍高一些,但不会高得太多。

第九步分红问题

价格回落的时候,利润已经按照你买的股数和单位净值差回报给你了,所以不用担心在分后之前的赎回时期问题。比方说你花1元买了10000股(一万元),半年之后在单位净值1.717的这天分红后又回落到1块,那么去了0.017的手续费,你每股挣0.7元即7000。这部分利润,如果打算继续投资会变为你的基金股数,如果赎回会变现。

第十步结论

基金不失为一种较好的理财方式,虽然有一定的风险，但是比股票来说要少的多，所以非常适合新手投资第一步可以选购基金的主要原因。但是一定要非常谨慎的选择发行公司,而且不能着急,至少要投资半年以上较为保险,总的来说和股票相比,风险小,长期持有回报率较高,(在股市正常运转的环境下)一般是净回报60%-80%。

6. 我国对于私募基金管理人出资要求等规定

一、我国对于**基金管理人出资要求的规定
我国目前对于**基金管理人的规定，主要是从其他方面进行约束，对于出资要求并不是很明显。从国际目前通行的做法来看，基金管理者一般要持有基金3%—5%的股份，一旦发生亏损，管理者拥有的股份将首先被用来支付参与者。
我国目前对于**基金管理人的规定要求，主要是对于**基金管理人登记事项的审核。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定：**基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。并且，**基金管理人申请登记，应当通过**基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：
1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
4、有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。
二、**基金公司的形式
1、公司式**基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式**基金(如“某某投资公司“)在中国能够比较方便地成立。半开放式**基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
设立某“投资公司“，该“投资公司“的业务范围包括有价证券投资；
“投资公司”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
2、“投资公司”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资公司“的运营成本；
“投资公司”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资公司“实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的公司式**基金。
3、不过，公司式**基金有一个缺点，即存在双重征税。克服缺点的方法有：
将**基金注册于避税的天堂，如开曼、百慕大等地；
将公司式**基金注册为高科技企业(可享受诸多优惠)，并注册于税收比较优惠的地方；
借壳，即在基金的设立运作中联合或收购一家可以享受税收优惠的企业(最好是非上市公司)，并把它作为载体。
三、对私募的认识存在哪些误区
第一，**基金操作风险大的误区。**基金操作的高度灵活性和持仓品种的多样化，往往能抢得市场先机，赢得主动，使创造高额收益成为可能。
第二，**基金的风控能力弱、盈利低的误区。因**基金的信息透明度不高，其资金运作和收益状况，不能被社会所认知，从而造成**基金运作风险大于收益的认识误区。实际上，**基金灵活的操作风格，极易调动市场的投资热情，更易产生赚钱效应。
第三，**基金股东不稳定的误区。**基金成立时，都会选择稳定可靠、信誉好的合伙人。但因没有管理层的监管，也就迫使了**基金在成立和运作中的谨慎行为。这种自律性和内压式的自我管理模式，也有利于回避风险，减少外界监管的成本。

7. 私募基金公司,对基金法第六十条的规定,进行背道而驰,将发行的基金产品的款

您好，对于您的问题，为您查询到以下信息
基金信息披露义务人只有公布真实、准确和完整的信息，才能有助于投资人了解基金真实情况，作出正确选择；而散布虚假信息，进行信息误导，则会使投资人作出错误的判断，利益受到损失，甚至会影响到社会的稳定。因此，基金信息披露义务人必须依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，否则要承担相应的法律责任。具体来讲，依照本法第93条的规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。【摘要】
私募基金公司,对基金法第六十条的规定,进行背道而驰,将发行的基金产品的款【提问】
您好，对于您的问题，为您查询到以下信息
基金信息披露义务人只有公布真实、准确和完整的信息，才能有助于投资人了解基金真实情况，作出正确选择；而散布虚假信息，进行信息误导，则会使投资人作出错误的判断，利益受到损失，甚至会影响到社会的稳定。因此，基金信息披露义务人必须依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，否则要承担相应的法律责任。具体来讲，依照本法第93条的规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款；给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。【回答】
私募基金公司违反基金法第六十条的规定将会有以上追究措施【回答】
基金法第六十条规定　基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。【回答】

8. 《证券投资基金》习题答案：投资管理的内容

1、投资规划的首要任务就是了解客户需求然后(　　)


A. 确定并量化投资者的投资目标和投资限制


B. 制定投资政策说明书


C. 形成资本市场预期


D. 建立战略资产配置


参考答案：A


参考解析：


参考解析：。


2、对投资管理能力的评价不包括(  )


A. 业绩度量


B. 业绩基准


C. 业绩归因


D. 绩效评估


参考答案：B


参考解析：对投资管理能力的评价包括三部分：业绩度量、业绩归因和绩效评估。


3、关于投资组合管理的反馈表述错误的是(  )


A. 由监控和再平衡、业绩评估两个部分组成


B. 监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控


C. 投资经理需定期对投资业绩进行阶段性的评估


D. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡


参考答案：C


参考解析：投资组合管理的反馈由两个组成部分：监控和再平衡、业绩评估;监控和再平衡是指对投资者情况与经济和市场因素的监控，持续调整投资组合以适应新的变化，使投资组合能够符合客户的投资目标和限制;当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡;投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价。


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