经营证券经纪和证券承销与保荐业务的注册资本为

1. 经营证券经纪和证券承销与保荐业务的注册资本为

经营经纪业务，注册资本不低于5千万人民币。
经营证券承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币。
经营承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元人民币。
1、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。
2、证券承销商是指与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，藉此获取相应的承销费用的证券经营机构。
3、保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。

扩展资料：
证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：
1、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。
2、必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。
3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
4、有固定的经营场所和合格的交易设施。
5、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的规章制度。
参考资料来源：百度百科-保荐人
参考资料来源：百度百科-证券承销商
参考资料来源：百度百科-证券经纪人
参考资料来源：百度百科-证券经纪业务
参考资料来源：百度百科-证券经纪商

2. 经营证券经纪和证券承销与保荐业务的注册资本为

经营经纪业务，注册资本不低于5千万人民币。
经营证券承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币。
经营承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元人民币。
1、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。
2、证券承销商是指与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，藉此获取相应的承销费用的证券经营机构。
3、保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。

扩展资料：
证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：
1、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。
2、必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。
3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。
4、有固定的经营场所和合格的交易设施。
5、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的规章制度。
参考资料来源：百度百科-保荐人
参考资料来源：百度百科-证券承销商
参考资料来源：百度百科-证券经纪人
参考资料来源：百度百科-证券经纪业务
参考资料来源：百度百科-证券经纪商

3. 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。

【答案】√
【答案解析】证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于5000万人民币。

4. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的？

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币10亿元。
注册资本最低限额为人民币5 000万元项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
注册资本最低限额为人民币1亿元的业务项目：证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务，两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

扩展资料证券公司设立条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理与内部控制制度；
6、有合格的经营场所和业务设施；
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
参考资料来源：百度百科-证券公司

5. 证券经纪业务同时经营证券承销和保荐的净资本多少？注册资本多少

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。经营经纪业务，注册资本不低于5千万人民币。经营证券承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币。经营承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元人民币。
一、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
二、所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行。
三、在证券代理买卖业务中，证券公司作为证券经纪商，发挥着重要作用。由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
四、证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。因证券公司过失造成委托人损失的，需负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可向证券交易所、中国证监会投诉或申请仲裁，也可直接向法院提出诉讼。

6. 证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。( )

正确答案为：N选项
答案解析：　　证券公司申请保荐机构资格的条件之一为：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5
000万元。

7. 证券经纪业务同时经营证券承销和保荐的净资本多少？注册资本多少？

净资本1.?证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。2.??证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。3.?证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。4.?证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。注册资本1.经营经纪业务，注册资本不低于5千万。2.如果是承销保荐、自营、资产管理之中一种业务的，注册资本限额是1亿。3.如果是承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元。拓展资料：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

8. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在

第四十三条证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第四十四条证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。第四十五条在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。第四十六条客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十七条证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。第四十八条证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。第四十九条证券公司定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。第五十条证券公司集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。第五十一条证券公司定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。第五十二条证券公司集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。第五十三条资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。第五十四条资产托管机构集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责集合资产管理计划资产运营中的资金往来；(三)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；(四)出具资产托管报告；(五)集合资产管理合同约定的其他事项。第五十五条资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。第五十六条定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。